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　　證券時(shí)報(bào)記者獲悉，近日監(jiān)管部門(mén)正組織針對(duì)期貨公司的集中專(zhuān)項(xiàng)檢查——期貨資管業(yè)務(wù)是檢查重點(diǎn)。首批被抽檢的期貨公司有近20家。

　　據(jù)知情人士介紹，此次檢查非常嚴(yán)格，每家公司檢查時(shí)間基本都在一周左右。

　　檢查涵蓋業(yè)務(wù)全流程

　　證券時(shí)報(bào)記者拿到的一份現(xiàn)場(chǎng)檢查材料清單顯示，監(jiān)管部門(mén)要求期貨公司提交17項(xiàng)資料。

　　其中，包括公司章程;公司制度——人力資源、薪酬、風(fēng)控、系統(tǒng)權(quán)限管理等相關(guān)制度;公司資管業(yè)務(wù)制度：管理制度、風(fēng)控、投資者適當(dāng)性、外部投顧篩選及管理、外部銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)篩選及管理等相關(guān)制度;首席風(fēng)險(xiǎn)官2015年年報(bào)、2016年第一季度和第二季度季報(bào);員工名冊(cè)及從業(yè)資格證明;資管部門(mén)員工名冊(cè)(含職務(wù)或崗位)、從業(yè)資格證明、履歷及相關(guān)證明;高管人員名冊(cè)、業(yè)資格證明、履歷及相關(guān)證明、高管任命及備案文件;2015年度審計(jì)報(bào)告;2016年1～7月會(huì)計(jì)、資管計(jì)劃會(huì)計(jì)報(bào)表及憑證。

　　此外，還要提交2016年1～7月資管部門(mén)人員薪酬明細(xì);期貨公司資管業(yè)務(wù)審批/登記備案文件——證監(jiān)會(huì)批文或期貨業(yè)協(xié)會(huì)《予以登記通知》;資管計(jì)劃清單及各計(jì)劃在基金業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)品備案函;上述資管計(jì)劃的合同、產(chǎn)品手冊(cè)(宣傳材料)、投資者名冊(cè)(含聯(lián)系方式)、投資者適當(dāng)性調(diào)查材料、資管計(jì)劃資金募集記錄、銀行證券期貨等開(kāi)銷(xiāo)戶材料、投資及運(yùn)作留痕資料，本公司及關(guān)聯(lián)方投資占比明細(xì)、本公司員工及配偶投資占比明細(xì);資管計(jì)劃管理人或外部投顧的資質(zhì)、履歷及證明材料;外聘投顧盡職調(diào)查報(bào)告、外聘投顧委托協(xié)議，托管機(jī)構(gòu)資質(zhì)、托管協(xié)議(如有);資管計(jì)劃的申購(gòu)、贖回記錄、交易記錄、資金流水;其他與資管業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)、工作材料等。

　　從材料清單可以看出，此次檢查基本涵蓋了期貨資管業(yè)務(wù)流程的各個(gè)方面。“監(jiān)管部門(mén)以前很少對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)進(jìn)行如此大范圍和力度的檢查，第一批每個(gè)轄區(qū)就要抽查兩到三家公司，可見(jiàn)其重視程度。”一位期貨公司人士向證券時(shí)報(bào)記者表示。據(jù)悉，監(jiān)管部門(mén)人士上周起進(jìn)駐該公司檢查，為期一周。

　　另一期貨公司向記者展示的現(xiàn)場(chǎng)檢查資料清單內(nèi)容更為細(xì)致，還包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)決策委員會(huì)、資產(chǎn)管理部門(mén)會(huì)議有關(guān)議事規(guī)則、會(huì)議紀(jì)要;分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員及資產(chǎn)管理部門(mén)管理人員離任審計(jì)報(bào)告;用印審批登記表;客戶投訴及處理情況等。

　　期貨資管陣痛和轉(zhuǎn)型

　　“最近監(jiān)管層要求期貨公司自查資管業(yè)務(wù)，也在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，主要還是為了落實(shí)資管新‘八條底線’的精神，檢查范圍可能還會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大。幾項(xiàng)新辦法出臺(tái)后，期貨公司資管都在轉(zhuǎn)型，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，通道業(yè)務(wù)受到了很大影響。”海證期貨資管部負(fù)責(zé)人倪成群表示。

　　他解釋說(shuō)，在產(chǎn)品結(jié)構(gòu)方面，原先類(lèi)似借貸的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品模式已經(jīng)被否定;新規(guī)對(duì)投顧作出了“3+3”要求，市場(chǎng)上絕大部分期貨投顧不符合規(guī)定，原先期貨資管行業(yè)中通道業(yè)務(wù)占比較高，未來(lái)必須向主動(dòng)管理方向轉(zhuǎn)型。

　　“新規(guī)定對(duì)第三方投顧要求非常高，通道業(yè)務(wù)現(xiàn)在基本發(fā)不出來(lái)，我們算下來(lái)整個(gè)浙江就只有少數(shù)幾家符合標(biāo)準(zhǔn)�！庇衅谪浌�司人士說(shuō)。另一大型期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人也向記者表示，未來(lái)公司會(huì)把重點(diǎn)放回自主管理，通道業(yè)務(wù)不會(huì)再作為業(yè)務(wù)重點(diǎn)。

　　中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，截至2016年6月底，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模約2273億元。有業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，在監(jiān)管落地和低迷的市場(chǎng)環(huán)境下，期貨資管業(yè)務(wù)短期可能會(huì)遭遇陣痛。