7月27日，和訊網(wǎng)“金融3.15”曝光臺(tái)接到候女士(化名)等20名投資者聯(lián)名投訴稱，他們身陷非法期貨騙局，被廣東冠東石化產(chǎn)品交易中心有限公司(下稱廣東冠東石化)及其007會(huì)員深圳承深宏業(yè)投資發(fā)展公司騙取資金近200萬元，對(duì)方以建行資金托管為幌子誘其開戶，涉嫌非法經(jīng)營期貨、金融詐騙、合同詐騙等罪名。

　　投資者身陷非法期貨騙局

　　候女士稱，6月中旬，廣東冠東石化及其007會(huì)員單位、喊單老師肖德勝、助理彩霞、開戶客服等五方被投訴方通過呱呱財(cái)經(jīng)房間、QQ等平臺(tái)對(duì)其進(jìn)行誘導(dǎo)，自己未簽任何書面合同協(xié)議下，匯款146000元參與廣東冠東所謂的混芳現(xiàn)貨投資。“該交易為T+0雙向交易，當(dāng)天可多次訂貨及回購操作，一天20小時(shí)連續(xù)集中交易，無實(shí)際交割交收金屬或原油、混芳實(shí)物�！�

　　“7月中旬發(fā)現(xiàn)自己上當(dāng)受騙�！焙蚺�士對(duì)和訊網(wǎng)說，“在其交易體系內(nèi)，沒有實(shí)際商品的買方與賣方，價(jià)格分分秒秒在波動(dòng)，沒有實(shí)際履行交割。所謂的交易是在他們?cè)O(shè)定的封閉體系內(nèi)的貨幣對(duì)賭，通過高昂的各種費(fèi)用和不公平的對(duì)賭制度讓受騙投資者虧損，受騙投資者的虧損即成為他們的純利”。

　　北京尋真律師事務(wù)所王德怡律師對(duì)和訊網(wǎng)稱，從事期貨交易應(yīng)有中國證監(jiān)會(huì)經(jīng)營許可，《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定“未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或變相設(shè)立期貨交易場所，經(jīng)營期貨交易業(yè)務(wù)”。

　　王德怡提醒道，廣大投資者在進(jìn)行該領(lǐng)域的投資時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意對(duì)交易機(jī)制進(jìn)行甄別，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。那種以有老師指導(dǎo)為名、帶客戶賺錢的“現(xiàn)貨投資”均是“現(xiàn)禍”，是針對(duì)投資者精心設(shè)置的陷阱。

　　當(dāng)和訊網(wǎng)致電廣東冠東石化進(jìn)行求證時(shí)，對(duì)方表示，會(huì)幫助投資者協(xié)調(diào)此事，但并未拿出解決方案�！肮�司已拿到廣東省政府批文，如果會(huì)員單位從事非法騙局，公司會(huì)對(duì)其進(jìn)行處罰，但具體處罰措施不方便透露。”

　　據(jù)和訊網(wǎng)與相關(guān)人士了解，廣東冠東石化人員口中的省級(jí)石化產(chǎn)品交易批文只能進(jìn)行現(xiàn)貨交易;而期貨交易權(quán)只有王德怡律師解釋的中國證監(jiān)會(huì)的經(jīng)營許可。

　　交易所涉嫌四宗罪

　　王德怡對(duì)和訊網(wǎng)分析，廣東冠東石化及其會(huì)員單位涉嫌四宗罪：

　　首先，其在交易方式上是以標(biāo)準(zhǔn)化合約方式組織多客戶集中交易，本質(zhì)上是開展非法期貨交易，而這些交易所會(huì)員單位沒有取得期貨交易資格，在刑事上涉嫌非法經(jīng)營罪。

　　第二，在展業(yè)方式上，他們是虛構(gòu)交易可以賺大錢的方式誘騙客戶開戶，利用沒有資質(zhì)的分析師給客戶制造可以獲得暴利的假像，其交易事實(shí)是虛構(gòu)的，這種方式已符合詐騙罪的犯罪特征�！澳壳�，在北京、河北、內(nèi)蒙古等多地，均有以詐騙罪對(duì)該類交易定罪量刑的�！蓖醯骡�稱。

　　第三，在行政上，這種交易違反了國家對(duì)期貨、現(xiàn)貨市場的管理制度，行政機(jī)關(guān)在調(diào)查核實(shí)后可以處以相應(yīng)的行政處罰。

　　第四，在民事上，因?yàn)榻灰妆举|(zhì)上是非法和無效的，基于無效合同的基本原理，組織非法交易的場所及會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)連帶返還從客戶處騙取的全部本金。目前，北京、上海、陜西、江西、河南、四川、廣西、浙江等多個(gè)地方的法院均作出了確認(rèn)交易無效，判令返還客戶投資款的實(shí)體判決。

　　現(xiàn)貨投資為何“現(xiàn)禍”頻發(fā)?

　　王德怡律師表示，非法期貨市場之所以存在，是因?yàn)楝F(xiàn)階段國內(nèi)投資大環(huán)境不暢，渠道太有限。在證券市場上，由于長期實(shí)行審核制，導(dǎo)致大量公司在上市的途中等待，而投資者手中有大量資金卻難以找到有效渠道。還有投資者自身不夠成熟，不了解交易機(jī)制就貿(mào)然開戶。

　　王德怡認(rèn)為，現(xiàn)貨投資騙局頻發(fā)很多是監(jiān)管部門失職甚至是包庇縱容導(dǎo)致的，他們?yōu)榱说胤缴夏承┢髽I(yè)的非法利益，不惜踐踏法律和國務(wù)院的禁止性規(guī)定。一些地方的仲裁機(jī)構(gòu)甚至暗箱操作，基本上被地方交易場所操控。

　　此外，法院系統(tǒng)對(duì)投資者的保護(hù)力度十分脆弱，訴訟進(jìn)程十分緩慢。一些非法現(xiàn)貨交易所在制度設(shè)計(jì)時(shí)為投資者維權(quán)設(shè)置了重重障礙。例如：將公司總部設(shè)置在北上廣等大城市，而注冊(cè)在新(疆)西(藏)蘭(州)，增加投資者維權(quán)成本。

　　在非法現(xiàn)貨領(lǐng)域，“法律不存在根本性的空白，但在執(zhí)行層面上，違法犯罪者成本太低，投資者維權(quán)成本太高。”王德怡表示。

　　對(duì)于受害者如何維權(quán)，王德怡建議，及時(shí)依法理性維權(quán)，注意保存好交易規(guī)則、交易合同、交易記錄、銀行轉(zhuǎn)賬憑證等核心證據(jù);在民事上，那些與業(yè)務(wù)員的通話錄音和聊天記錄并無證據(jù)價(jià)值，沒有必要在這上面浪費(fèi)時(shí)間和精力。

　　以下是侯女士投訴全文：

　　我是一名現(xiàn)貨混芳的受害者。從發(fā)現(xiàn)被騙起開始了艱難的維權(quán)之路。 事情發(fā)生后我和廣東冠東客服(18680136625)及007會(huì)員單位深圳承深宏業(yè)投資發(fā)展有限公司負(fù)責(zé)人“盛”(1350287XXXX聯(lián)系后均得不到解決。經(jīng)全國企業(yè)信息網(wǎng)(http://gsxt.saic.gov.cn/)查詢，廣東冠東及007會(huì)員經(jīng)營范圍無現(xiàn)貨金屬期貨現(xiàn)貨項(xiàng)，涉嫌非法經(jīng)營期貨/金融詐騙/合同詐騙/開設(shè)網(wǎng)絡(luò)賭場等。

　　一、投訴事實(shí)： 本人于2016_6_3至2016_6_17間受廣東冠東/007會(huì)員/肖德勝老師在呱呱房間帶單及QQ上通知/其助理彩霞及廣東冠東開戶客服人員等人惡意詐騙誘導(dǎo)，未簽任何書面正式合同協(xié)議下，于2016_6_3誘導(dǎo)本人通過建行623668416000142XXXX卡號(hào)，通過建行網(wǎng)銀E商貿(mào)通服務(wù)向廣東冠東賬戶入金146000元，入金當(dāng)時(shí)資金即轉(zhuǎn)入廣東冠東在建行的開戶賬戶名：本受害人，賬號(hào)：4400147050305301XXXX，網(wǎng)點(diǎn)號(hào)：440470503, 參與廣東冠東所謂的混芳現(xiàn)貨投資，在廣東冠東客戶交易端軟件 上進(jìn)行所謂的現(xiàn)貨交易投資。該交易為T+0雙向交易，當(dāng)天可多次訂貨及回購操作，一天20小時(shí)連續(xù)集中交易，無實(shí)際交割交收金屬或原油、混芳實(shí)物。違背了2014年11月23日中國證監(jiān)會(huì)各類交易場所清理整頓辦公室處長胡經(jīng)生講話《大宗商品電子交易清理整頓的政策解讀與案例分析》中對(duì)現(xiàn)貨交易的基本特點(diǎn)描述：真正的現(xiàn)貨市場不會(huì)有每秒鐘變化的價(jià)格，應(yīng)該是100的交割，可以協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可以拍賣，不能以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，且需T+5交易。截止2016_06_17日，本人累計(jì)受騙損失金額為RMB5萬元。經(jīng)網(wǎng)站(http://user.qzone.qq.com/1984209003/blog/1415584114，見附件1)對(duì)類似交易的詳解及尋求有經(jīng)驗(yàn)人士的確認(rèn)，可知廣東冠東平臺(tái)/007會(huì)員單位深圳承深宏業(yè)投資發(fā)展有限公司/007喊肖德勝老師/助手彩霞及/廣東冠東開戶客服研研等人員為利益共同體，平臺(tái)設(shè)計(jì)一個(gè)封閉的電子交易系統(tǒng)，采用資金對(duì)賭方式，賺取投資者的手續(xù)費(fèi)及頭寸(頭寸即為受騙投資者的損失)，他們?yōu)榉众E利益共同體，涉嫌犯罪共同體。平臺(tái)設(shè)計(jì)一個(gè)未經(jīng)相關(guān)部門核準(zhǔn)的交易制度，通過雙向高額交易手續(xù)費(fèi)，遞延費(fèi)，倉息等高費(fèi)率使被騙投資者處于不公平交易的弱勢端，指導(dǎo)惡意刷單、惡意喊反單并加重倉位，很快達(dá)到爆倉，致受騙投資者巨額虧損， 賺取受騙投資者的頭寸。如不打擊，任其囂張行騙，將有眾多受騙群眾家破人亡，望相關(guān)部門引起重視，跨部門聯(lián)合執(zhí)法清查，挽回受騙者損失，將犯罪嫌疑人繩之以法。

　　二.各被投訴人的違法事實(shí)如下:

　　1 廣東冠東涉嫌犯罪事實(shí)：

　　1.廣東冠東涉嫌非法經(jīng)營期貨。

　　其公然違反國發(fā)《2011》第38號(hào)文件《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的通知》、國辦發(fā)《2012》第37號(hào)文件《國務(wù)院辦公室關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》，和證監(jiān)發(fā)《2013》74號(hào)文件《禁止以電子商務(wù)名義開展集中交易式標(biāo)準(zhǔn)化合約交易活動(dòng)》等文件精神。除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約期貨交易。

　　從形式上看，廣東冠東“利用網(wǎng)絡(luò)，在客戶交易端軟件進(jìn)行交易交收訂購回購行為”為標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　廣東冠東“利用網(wǎng)絡(luò)，在客戶交易端軟件進(jìn)行交易交收訂購回購行為”為公開方式集中交易，根據(jù)藍(lán)海國際客戶端登錄頁面，以及其官網(wǎng)上交易專區(qū)都可看出，據(jù)此確認(rèn)，廣東冠東通過客戶端軟件安排眾多的買方，賣方集中在一起，通過連續(xù)競價(jià)，集合競價(jià)，電子撮合，匿名交易，做市商等集中交易方式進(jìn)行交易，并為促成交易提供各種設(shè)施及便利安排。

　　從目的上看，廣東冠東以標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對(duì)象，允許交易者對(duì)沖方式了結(jié)交易，而不以實(shí)物交收為目的或者不必交割實(shí)物。 廣東冠東“利用網(wǎng)絡(luò)，在客戶交易端軟件進(jìn)行交易交收訂購回購”交易為符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定的“期貨交易”

　　《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定“未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或變相設(shè)立期貨交易場所，經(jīng)營期貨交易業(yè)務(wù)。廣東冠東未獲得任何證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的資格。

　　綜上所述，廣東冠東組織的“利用網(wǎng)絡(luò)，在客戶端軟件進(jìn)行交易交收訂購回購”交易活動(dòng)構(gòu)成《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條第一款所稱的“以其它形式組織期貨交易活動(dòng)”。據(jù)此，其會(huì)員，代理商，加盟商，居間商等代理機(jī)構(gòu)，同時(shí)構(gòu)成《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條第二款所稱“擅自從事期貨業(yè)務(wù)”。廣東冠東及其007會(huì)員單位深圳承深宏業(yè)投資發(fā)展有限公司為非法擅自從事期貨業(yè)務(wù)。《刑法》第22條指出，是指未經(jīng)許可經(jīng)營專營、專賣物品或其他限制買賣的物品，買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件，以及從事其他非法經(jīng)營活動(dòng)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。 廣東冠東及其007會(huì)員單位涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營罪。

　　2.廣東冠東超范圍經(jīng)營。

　　廣東冠東在全國企業(yè)信息網(wǎng)(http://gsxt.gdgs.gov.cn/aiccips/GSpublicity/GSpublicityList.html?serviceentInfo_9Wm/8N9uMiZ+GfL+neDvRF0ybLrsxc+/LFjtVsEOU/JTAOYLpc4gxgb5a3wjX8k3_8VM5VRxoO+On+fJ0AHzg)上登記的注冊(cè)號(hào)為：445281000043409，法人代表：李少戰(zhàn)，地址：普寧市普寧商業(yè)街第44棟;經(jīng)營范圍為：銷售：汽油，煤油，柴油，燃料油，潤滑油，石油焦，甲醇，乙烯，MTBE(甲基叔丁基醚),液化氣，瀝青，塑料，LNG(液化天然氣)，重芳烴，混合芳烴，石油化工產(chǎn)品;電子商務(wù)平臺(tái)服務(wù)。

　　依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活動(dòng)〓

　　據(jù)此確認(rèn)，其無任何從事金屬及期貨現(xiàn)貨的經(jīng)營范圍許可。

　　3.廣東冠東隱瞞重要事項(xiàng)，涉嫌合同詐騙及金融詐騙。

　　粵商務(wù)建函【2014】47號(hào)文件，廣東商務(wù)廳《關(guān)于同意設(shè)立廣東冠東石化產(chǎn)品交易的復(fù)函》附件5。其中第三項(xiàng)明確指出不得以集合競價(jià)、連續(xù)競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易，而廣東冠東卻從事期貨交易行為。拿商務(wù)廳的批文掛羊頭賣狗肉。

　　國辦發(fā)《2012》37號(hào)文件《國務(wù)院辦公廳清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》第四項(xiàng)第二條，第1點(diǎn)也指出：凡新設(shè)交易所的，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的以外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn);省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會(huì)議的書面反饋意見。

　　廣東冠東與各大商業(yè)銀行合作，其與中國建設(shè)銀行(601939,股吧)的合作為通過建行“E商貿(mào)通”出入金。網(wǎng)上(http://www.cs.com.cn/yh/02/201109/t20110927_3072119.html)“E商貿(mào)通”的定義為，電子銀行“企業(yè)級(jí)電子商務(wù)支付服務(wù)”系統(tǒng)，建行“E商貿(mào)通”產(chǎn)品是建設(shè)銀行利用電子支付渠道，為大型商貿(mào)電子交易市場及其所屬中小企業(yè)會(huì)員受騙投資者，提供電子商務(wù)資金結(jié)算、清算、托管以及信貸資金監(jiān)管等綜合性金融服務(wù)平臺(tái)。從其定義可知無存管項(xiàng)，非第三方存管業(yè)務(wù)(此項(xiàng)有中國建行95533客服人員電話錄音確認(rèn)非第三方存管業(yè)務(wù))，如是第三方存管業(yè)務(wù)，建行與廣東冠東合作簽約時(shí)會(huì)蓋中國建設(shè)銀行股份有限公司第三方存管協(xié)議專用章。但廣東冠東其開戶客服人員也誘導(dǎo)是銀行第三方資金存管。本人在通過建行E商貿(mào)通入金時(shí)，資金在建設(shè)銀行賬戶上也確實(shí)沒有停留過，入金操作后即刻轉(zhuǎn)入廣東冠東的寫著本人名字的對(duì)公賬戶內(nèi)(附件4銀行出入金交易記錄，試問即刻進(jìn)入對(duì)方銀行賬號(hào)，銀行是如何監(jiān)管的?)，此屬于惡意欺騙誘導(dǎo)宣傳，以國有銀行資金存管安全可靠為棍子，誘導(dǎo)受騙投資者開戶入市。《刑法》第三章第五節(jié)#金融詐騙罪#共包括8個(gè)具體金融詐騙犯罪，其中第192條集資詐騙罪及第193條貸款詐騙罪分別規(guī)定了“以非法占有為目的”為該兩罪的構(gòu)成要件。廣東冠東以非法方式誘導(dǎo)并占有受騙投資者入金資金為目的，構(gòu)成了第192/193條“以非法占有為目的”的構(gòu)成要件，涉嫌金融詐騙罪。

　　4.廣東冠東涉嫌開設(shè)網(wǎng)絡(luò)賭場。《刑法修正案六》第十八條規(guī)定，將刑法第三百零三條修改為：“以營利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金�！薄伴_設(shè)賭場的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金�！睆V東冠東的現(xiàn)貨交易實(shí)際是在封閉系統(tǒng)內(nèi)的資金對(duì)賭(參考http://user.qzone.qq.com/1984209003/blog/1415584114對(duì)現(xiàn)貨交易實(shí)際的描述)，廣東冠東從中獲取交易傭金/頭寸/延期費(fèi)/倉息/遞延費(fèi)等交易費(fèi)用，涉嫌從事網(wǎng)絡(luò)賭場，非法獲利豐厚，情節(jié)極其嚴(yán)重。

　　2.廣東冠東007會(huì)員單位深圳市承深宏業(yè)投資發(fā)展有限公司的涉嫌非法行為事實(shí)如下：

　　1.深圳承深宏業(yè)發(fā)展有限公司是廣東冠東007會(huì)員，上述已確認(rèn)其涉嫌構(gòu)成《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條第二款所稱“擅自從事期貨業(yè)務(wù)”及非法經(jīng)營罪。

　　2.深圳市承深宏業(yè)投資發(fā)展有限公司。其在全國企業(yè)信息網(wǎng)http://www.szcredit.com.cn/web/GSZJGSPT/QyxyDetail.aspx?rid007d34fc2f8c438e8a4d58875cdccfbf)注冊(cè)號(hào)為：440301103367459，法人代表：黃升明，經(jīng)營范圍為：投資興辦實(shí)業(yè)(具體項(xiàng)目另行申報(bào));金屬制品、鉆石飾品、工藝品、化工產(chǎn)品(不含易燃易爆化學(xué)危險(xiǎn)品)、黃金制品、白銀制品、鉑金制品的批發(fā);收藏品(古董、文物及國家法律、行政法規(guī)明令禁止經(jīng)營的物品除外)的批發(fā);投資管理、企業(yè)管理咨詢、投資咨詢、信息咨詢(不含人才中介、證券、保險(xiǎn)、基金、金融業(yè)務(wù)及其他限制類、禁止類項(xiàng)目);金屬及金屬礦、非金屬礦及制品的(不含煤礦，鎢、錫、銻礦及專營、�？�、專賣商品)批發(fā);燃料油銷售(不含成品油);貿(mào)易代理(不含拍賣及其他限制項(xiàng)目);國內(nèi)貿(mào)易，從事貨物及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)。(企業(yè)經(jīng)營涉及前置性行政許可的，須取得前置性行政許可文件后方可經(jīng)營)^無期貨、現(xiàn)貨，金屬能源等項(xiàng)目。但深圳承深擅自經(jīng)營期貨。

　　3.深圳承深宏業(yè)投資發(fā)展公司在網(wǎng)絡(luò)上安排的喊單老師肖德勝無任何從業(yè)資格證。

　　綜上所述，本人受騙所從事的原油現(xiàn)貨投資，實(shí)際為廣東冠東及其會(huì)員007會(huì)員，及喊單老師肖德勝，及助理彩霞/以及廣東冠東開戶客服合計(jì)5被投訴人精心設(shè)計(jì)的非法期貨騙局，在其交易體系內(nèi)，沒有實(shí)際商品的買方與賣方，價(jià)格分分秒秒在波動(dòng)，沒有實(shí)際履行交割。所謂的交易是在他們?cè)O(shè)定的封閉體系內(nèi)的貨幣對(duì)賭，通過高昂的各種費(fèi)用和不公平的對(duì)賭制度讓受騙投資者虧損。騙局的出發(fā)點(diǎn)受騙投資者的虧損即成為他們的純利.

　　該5投訴人已經(jīng)涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營期貨罪，金融詐騙罪，合同詐騙罪，開設(shè)網(wǎng)絡(luò)賭場罪等，因其違法行為造成本人重大財(cái)產(chǎn)損失及嚴(yán)重心理壓力,產(chǎn)生心理抑郁癥狀，身心健康受到嚴(yán)重破壞，造成家庭矛盾升級(jí)。

　　希望通過金融曝光臺(tái)能夠通過曝光引起各部門關(guān)注，并希望相關(guān)部門責(zé)令其停止期貨交易，不要讓更多人的因?yàn)閺V東冠東及期會(huì)員單位所從事的期貨所害，家破人亡。

　　也希望通過曝光臺(tái)能夠通過相關(guān)部門責(zé)令廣東冠東及007會(huì)員單位深圳承深宏業(yè)投資發(fā)展公司

　　1. 退回本人受騙損失RMB 5萬元

　　2. 承擔(dān)本人因被投訴人違法行為造成的精神損失及向各級(jí)部門走訪投訴所產(chǎn)生差旅費(fèi)合計(jì)RMB 5000元;