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國(guó)泰君安期貨失責(zé) 王桂芳履新兩月觸監(jiān)管底線

2016年06月21日 06:58    來(lái)源: CE.cn    

  中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月21日(記者 張海蛟) 6月16日,國(guó)泰君安期貨公司接到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》,通知書稱,“國(guó)泰君安公司未能有效履行資產(chǎn)管理人職責(zé)”。市場(chǎng)分析人士認(rèn)為,國(guó)泰君安期貨的被調(diào)查,大概率指向了今年5月31日期指異常跌停事件。

  中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者致電國(guó)泰君安期貨公司,電話始終無(wú)人接聽。

  管理失責(zé) 國(guó)泰君安期貨遭證監(jiān)會(huì)調(diào)查

  6月16日晚間,國(guó)泰君安證券股份有限公司公告稱,該公司旗下的期貨子公司,國(guó)泰君安期貨有限公司,收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的《調(diào)查通知書》(稽查總隊(duì)調(diào)查通字Q160027號(hào))。

  資料顯示,國(guó)泰君安期貨是國(guó)泰君安證券股份有限公司的全資子公司。公司注冊(cè)資本12億元,具有商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,是國(guó)內(nèi)首批獲得金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司。

  《調(diào)查通知書》原文稱:“因你公司未能有效履行資產(chǎn)管理人職責(zé),根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)決定對(duì)你公司立案調(diào)查,請(qǐng)予以配合。”

  國(guó)泰君安在公告中稱,國(guó)泰君安及國(guó)泰君安期貨有限公司將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作,同時(shí)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

  據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者了解,市場(chǎng)人士普遍認(rèn)為,國(guó)泰君安期貨的被調(diào)查,大概率指向了“5·31”期指異常跌停事件。

  今年5月31日上午,期指主力合約IF1606上演瞬間跌停,盤口被近700張空單打至跌停板,然后又迅速拉起。當(dāng)天,中金所發(fā)布的成交持倉(cāng)數(shù)據(jù)顯示,5月31日IF1606合約成交量第一名的正是國(guó)泰君安,總成交量3010手,較前一交易日增加1362手。

  不過(guò),當(dāng)天晚間,中金所已經(jīng)公告,IF1606合約出現(xiàn)瞬間跌停是由于某套保客戶398手市價(jià)賣出委托連續(xù)成交,并觸發(fā)市場(chǎng)技術(shù)性賣盤所致。并非之前市場(chǎng)傳言的烏龍指。

  業(yè)內(nèi)人士告訴中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者,該異動(dòng)交易嚴(yán)重偏離市場(chǎng)公允價(jià)格,損害投資者利益,或已違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細(xì)則》,今年以來(lái),因違法“八條底線”要求,已有國(guó)聯(lián)期貨等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受到暫停相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等行政處罰。

  高管動(dòng)蕩 王桂芳履新兩月觸監(jiān)管底線

  國(guó)泰君安期貨公司可謂多事之秋,處于高管動(dòng)蕩期的國(guó)泰君安期貨面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

  據(jù)投資者報(bào)報(bào)道,國(guó)泰君安期貨多年的期貨老將何曉斌也于今年4月辭去了國(guó)泰君安期貨總經(jīng)理一職,接替他的是華泰證券原副總經(jīng)理王桂芳。

  資料顯示,何曉斌1994年至1995年5月任上海市計(jì)劃委員會(huì)物資能源處副處長(zhǎng)(分管期貨市場(chǎng)),1995年5月至1999年8月任上海證監(jiān)局期貨監(jiān)管處處長(zhǎng),1999年8月始供職國(guó)泰君安證券,先后任總裁辦主任、大企業(yè)戰(zhàn)略合作部總經(jīng)理、國(guó)泰君安投資管理公司總裁、國(guó)泰君安證券董事會(huì)秘書、國(guó)泰君安期貨有限公司總裁等職。

  然而,王桂芳履新兩個(gè)月國(guó)泰君安期貨公司就遭證監(jiān)會(huì)調(diào)查,讓市場(chǎng)人士對(duì)其管理能力大跌眼鏡,有投資者對(duì)記者表示,“高管動(dòng)蕩會(huì)影響投資人的信心,也讓投資者對(duì)公司的未來(lái)經(jīng)營(yíng)和盈利能力產(chǎn)生懷疑。”

  據(jù)悉,高管頻繁離職的話題在國(guó)泰君安內(nèi)部諱莫如深,“一朝天子一朝臣,業(yè)務(wù)影響是肯定的,各人情況不一樣,走也不都是什么開心的事。”一位接近國(guó)泰君安的人士對(duì)記者表示。

  波及東方證券 港交所上市或受影響

  另外,東方證券也發(fā)布類似公告稱,其全資子公司上海東證期貨公司已被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

  此次子公司被立案調(diào)查,正值東方證券沖刺港股上市的最為關(guān)鍵的時(shí)期。

  公開資料顯示,早已在中國(guó)A股上市的東方證券,今年6月2日又通過(guò)港交所的上市聆訊,最快今年6月20日啟動(dòng)招股,預(yù)計(jì)募資約10億美元,與此前15億美元的最高目標(biāo)有所縮水。

  2015年3月,東方證券在A股上市。僅僅一年之后的今年4月11日,東方證券就向港交所遞交了上市申請(qǐng),保薦人為花旗、高盛、野村證券。5月20日,東方證券公告稱收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行不超過(guò)10億股境外上市外資股。

  有券商分析人士表示,盡管2015年?yáng)|方證券成功登陸A股,但對(duì)于東方證券來(lái)說(shuō),資金需求依舊迫切。而在此番赴香港招股的關(guān)鍵時(shí)期,東方證券子公司卻被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,這或?yàn)槠湔泄汕熬懊缮详幱啊?/p>

  據(jù)界面新聞報(bào)道,記者從東證期貨多部門獲悉,此次東方證券期貨收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》與之前的5月31日期指IF市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)并無(wú)任何關(guān)系。

  東證期貨內(nèi)部人員表示,此次收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》比較突然,被立案調(diào)查的原因并不十分清楚,東證期貨方面也還未與證監(jiān)會(huì)當(dāng)面溝通!拔覀兣c國(guó)泰君安受調(diào)查的情況是一樣的,具體原因不太好說(shuō),但和上次IF期指異常波動(dòng)絕對(duì)沒有關(guān)系。”

  某券商下屬期貨公司內(nèi)部員工表示,此次國(guó)泰君安期貨和東證期貨被調(diào)查,極有可能是交易客戶為取得大比例返傭,經(jīng)紀(jì)戶轉(zhuǎn)資管戶違規(guī)。除此以外,也可能是期貨資管通道或者投資范圍上出現(xiàn)了問(wèn)題。

(責(zé)任編輯:蔡情)


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國(guó)泰君安期貨失責(zé) 王桂芳履新兩月觸監(jiān)管底線

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