《證券日報》記者獲悉,近日,中國金融期貨交易所對2015年違反適當性制度的期貨公司采取了監(jiān)管措施。據(jù)介紹,中金所在去年開展的金融期貨適當性制度會員督導(dǎo)檢查中,共發(fā)現(xiàn)8家期貨公司違反了適當性制度相關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定,中金所近期分別對這8家期貨公司采取了談話提醒等自律監(jiān)管措施。
為加強金融期貨市場監(jiān)管,中金所不斷強化金融期貨適當性制度會員督導(dǎo)檢查,從源頭上切實把好金融期貨市場入門關(guān)。據(jù)了解,自2011年以來,中金所累計對25家違反適當性制度的會員采取了監(jiān)管措施。
中金所相關(guān)負責人表示,適當性制度是金融期貨市場的重要制度安排,旨在保護投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益,保障金融期貨市場安全穩(wěn)定運行。對違反適當性制度的會員公司采取監(jiān)管措施,體現(xiàn)了維護市場“三公”原則、切實保護投資者合法權(quán)益、促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的理念。
上述負責人強調(diào),期貨公司應(yīng)當嚴格遵守法律法規(guī)和交易所規(guī)則,認真履行客戶管理職責,嚴格落實適當性制度。今后,中金所將繼續(xù)加強市場監(jiān)管,切實維護市場健康穩(wěn)定發(fā)展。(朱寶琛)