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中期協(xié)進(jìn)一步明確資管規(guī)則相關(guān)問題

2015年02月09日 10:00    來源: 期貨日報    

  上周五,中期協(xié)發(fā)布關(guān)于《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則(試行)》(下稱《管理規(guī)則》)實施相關(guān)問題的說明(二),明確了期貨公司開展資管業(yè)務(wù)需要進(jìn)行的相關(guān)準(zhǔn)備工作。根據(jù)說明,期貨公司在開展資管業(yè)務(wù)時可自行決定是否申請管理人編碼。

  中期協(xié)稱,期貨公司擬以公司名義開展資管業(yè)務(wù)的,首先需向中期協(xié)申請辦理資管業(yè)務(wù)登記,其后應(yīng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心(下稱監(jiān)控中心)申請開通資管業(yè)務(wù)權(quán)限,最后向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱中基協(xié))申請產(chǎn)品備案(亦可先向中基協(xié)申請產(chǎn)品備案,然后向監(jiān)控中心申請開通資管業(yè)務(wù)權(quán)限)。期貨公司擬以子公司名義開展資管業(yè)務(wù)的,首先需由期貨公司向中期協(xié)申請辦理資管業(yè)務(wù)登記,其后在資管業(yè)務(wù)子公司完成工商登記后,由子公司向中基協(xié)申請產(chǎn)品備案,最后由其母公司為其在監(jiān)控中心申請開立特殊單位客戶賬號。

  對于期貨公司開展資管業(yè)務(wù)是否需要申請管理人編碼,中期協(xié)解釋說,管理人編碼是期貨公司從事資管業(yè)務(wù)的“身份標(biāo)識”,用于公司自建技術(shù)系統(tǒng)與份額注冊登記機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)、銀行及其他資管業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行對接,從而實現(xiàn)有效地信息交互與數(shù)據(jù)交換。管理人編碼不屬于期貨公司開展資管業(yè)務(wù)的必備條件,由公司根據(jù)自身實際業(yè)務(wù)需求自行決定是否申請。

  中期協(xié)同時表示,期貨公司申請資管業(yè)務(wù)登記時要求凈資本達(dá)到1億元,《管理規(guī)則》未對登記完成之后的凈資本水平做出要求。目前,相關(guān)法規(guī)未對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的募集期時間做出限制。一個客戶在購買了一個“一對一”專戶產(chǎn)品后,可以再購買“一對多”產(chǎn)品中的部分份額。無論資產(chǎn)管理產(chǎn)品的標(biāo)的是否包含期貨,均應(yīng)進(jìn)行備案。

  另外,期貨公司在為委托人開立資產(chǎn)管理賬戶時,只需與其簽署《資產(chǎn)管理協(xié)議》,不用再簽署《期貨經(jīng)紀(jì)合同》;一個投資經(jīng)理可同時管理多個資產(chǎn)管理賬戶,但同一投資經(jīng)理不得同時辦理資管業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù);管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員不需要投資咨詢資格。

  中期協(xié)同時就其他相關(guān)問題進(jìn)行了說明。


(責(zé)任編輯: 宋沅 )

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