今天上午,備受關(guān)注的明星基金經(jīng)理李旭利“老鼠倉(cāng)”案在上海市高級(jí)人民法院二審公開宣判,法院認(rèn)為,李旭利涉嫌利用未公開信息交易罪名成立,維持一審原判,判處李旭利有期徒刑4年,罰金1800萬元人民幣,違法所得1000余萬元予以追繳,此判決為終審判決。
據(jù)公訴機(jī)關(guān)指控,2009年4月7日,李旭利指令五礦證券深圳金田路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理李智君在其控制的“岳彭建”、“童國(guó)強(qiáng)”證券賬戶內(nèi),先于或同期于其管理的藍(lán)籌基金買入工商銀行和建設(shè)銀行兩只股票,于2009年6月悉數(shù)賣出。兩個(gè)月時(shí)間,上述兩只股票的累計(jì)買入金額約5226.4萬元,獲利總額約為1071.6萬元。
此前的一審中,李旭利自稱作為基金從業(yè)人員,曾經(jīng)炒股,但2008年上投摩根唐建“老鼠倉(cāng)”事件后,他就不再買賣股票。直至2009年4月6日,五礦證券深圳金田路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理李智君給其太太打電話,詢問是否要買股票。
盡管李旭利一直表示自己不合適買股票,但在對(duì)方請(qǐng)求幫忙“做成交量”的前提下,他通過電話示意李智君可以買一點(diǎn)工行、建行的股票,但李旭利表示他對(duì)“一點(diǎn)”究竟是多少并不清楚,事實(shí)上,李旭利的賬戶在涉案期間持有價(jià)值5000多萬元的工行、建行股票。
從涉案工商銀行、建設(shè)銀行兩只股票的交易情況看,4月3日至9日期間,李旭利管理的藍(lán)籌、成長(zhǎng)、精選基金大量買入上述兩只股票,就在4月7日,李旭利私人控制的證券賬戶買入金額超過5000萬元,至6月16日賣出,獲利899萬余元,并分得銀行紅利172萬余元。
去年11月23日,上海一中院作出一審判決,以犯有利用未公開信息交易罪判處李旭利有期徒刑4年,并處罰金1800萬元,違法所得1071.6萬元予以追繳。
這一震驚業(yè)界的“老鼠倉(cāng)”案件在今年5月二審時(shí),李旭利當(dāng)庭翻供,稱在案件審理過程中,一陸姓審理人員曾對(duì)他多次威脅,不得已他編造了與時(shí)任五礦證券深圳華富路證券營(yíng)業(yè)部總裁助理的李智君通話買工行和建行股票的故事,事實(shí)上,他根本就不認(rèn)識(shí)李智君。李旭利及其辯護(hù)人作了無罪辯解和辯護(hù),申請(qǐng)排除李旭利在偵查、審查起訴、一審階段的全部有罪供述及李旭利妻子袁某2011年9月5日的證言。
對(duì)此,庭審中,合議庭進(jìn)行了法庭調(diào)查。檢方當(dāng)庭決定對(duì)袁某2011年9月5日在偵查機(jī)關(guān)所作的證言予以撤回,不再作為指控證據(jù)使用。對(duì)此,合議庭評(píng)議認(rèn)為,鑒于李旭利及辯護(hù)人申請(qǐng)排除,檢察員也已當(dāng)庭決定撤回不作指控證據(jù)使用,故決定對(duì)該證據(jù)予以排除。
關(guān)于李旭利所作有罪供述的相關(guān)證據(jù),辯護(hù)人出示了相關(guān)線索材料,并據(jù)此提出偵查人員是以威脅、引誘方法獲取的意見。法庭通知的兩名偵查人員就案件偵破和訊問李旭利的經(jīng)過情況作了說明。
檢方認(rèn)為,相關(guān)筆錄、錄音錄像資料及偵查人員所作說明,足以證實(shí)不存在偵查人員威脅、引誘李旭利作有罪供述的情況。對(duì)此,合議庭評(píng)議認(rèn)為,根據(jù)對(duì)李旭利供述認(rèn)罪過程和相關(guān)錄音錄像資料的審查,不能證明偵查人員訊問時(shí)實(shí)施了刑訊逼供行為,對(duì)李旭利及其辯護(hù)人提出排除李旭利有罪供述的申請(qǐng)不予支持。
(責(zé)任編輯:馬欣)