證監(jiān)會(huì)出重拳整治新股造假,接二連三被曝出保薦項(xiàng)目業(yè)績(jī)?cè)旒俚钠桨沧C券,日前被開出自2004年保薦制度出臺(tái)以來(lái)最嚴(yán)厲罰單。而平安證券表示,將出資3億元向受損股民派發(fā)補(bǔ)償金額。
上周五下午,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在通氣會(huì)上表示,由于平安證券在萬(wàn)福生科保薦上市中,未能勤勉盡責(zé),其出具的發(fā)行保薦書、持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告等存在虛假記載,擬對(duì)平安證券給予警告,沒(méi)收平安證券萬(wàn)福生科項(xiàng)目上的承銷傭金2550萬(wàn)元,并施以兩倍的罰款,共計(jì)7650萬(wàn)元,暫停保薦資格3個(gè)月,相關(guān)保薦代表人處以30萬(wàn)元罰款,撤銷保薦資格,終生市場(chǎng)禁入。
幾乎在證監(jiān)會(huì)開出罰單的同時(shí),平安證券在深圳總部也召開了新聞發(fā)布會(huì)!拔覀兂姓J(rèn)自己技不如人,但絕對(duì)不是故意!逼桨沧C券董事長(zhǎng)楊宇翔稱,將出資3億元設(shè)立賠償專項(xiàng)基金,7月2日將通過(guò)交易所系統(tǒng),向受損股民派發(fā)補(bǔ)償金額。楊宇翔進(jìn)一步指出,平安證券保留追究上市公司補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。
2011年9月,登陸創(chuàng)業(yè)板的萬(wàn)福生科,于2012年9月19日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。在證監(jiān)會(huì)調(diào)查期間,萬(wàn)福生科公布了自查結(jié)果,承認(rèn)2008年至2011年累計(jì)虛增收入7.4億元左右,虛增營(yíng)業(yè)利潤(rùn)1.8億元左右,虛增凈利潤(rùn)1.6億元左右。公司也由此被市場(chǎng)稱為“創(chuàng)業(yè)板財(cái)務(wù)造假第一股”。
在萬(wàn)福生科之前,平安證券還保薦過(guò)另一樁轟動(dòng)資本市場(chǎng)的業(yè)績(jī)?cè)旒侔浮獎(jiǎng)倬吧胶迂?cái)務(wù)造假案。勝景山河甚至一度瞞過(guò)證監(jiān)會(huì)而順利過(guò)會(huì)并完成股票發(fā)行,但在正式掛牌前夜,勝景山河突遭調(diào)查,并在查實(shí)后全額退還募集資金。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在通氣會(huì)上強(qiáng)調(diào),在IPO過(guò)程中,各中介機(jī)構(gòu)應(yīng)管好自己的人,出現(xiàn)不規(guī)范行為,要主動(dòng)清理門戶,掃除“害群之馬”。
上周五晚間,萬(wàn)福生科公司控股股東兼實(shí)際控制人龔永福以公告形式,發(fā)布《關(guān)于虛假陳述民事賠償有關(guān)事項(xiàng)的承諾》,表示將全力配合賠償事宜。為保證履行賠償承諾,愿將其妻名下3000萬(wàn)股萬(wàn)福生科股票質(zhì)押給中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示,萬(wàn)福生科涉嫌欺詐發(fā)行股票和信息披露違法。證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令萬(wàn)福生科改正違法行為,給予警告,并處以30萬(wàn)元人民幣的罰款。但從目前的情況看,萬(wàn)福生科不會(huì)觸及終止上市的條件。