12月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布對兩家私募機構(gòu)及其相關(guān)人員的《紀律處分決定書》。其中，湖南偉大股權(quán)投資基金管理有限公司存在基金募集完畢后未備案、基金投資不合規(guī)、信息披露不及時等情況，被撤銷私募基金管理人登記；杭州慧創(chuàng)投資管理有限公司在私募基金募集和信息披露等方面存在違規(guī)情況，被暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個月。今年以來，協(xié)會已經(jīng)發(fā)布了150余份針對私募機構(gòu)的紀律處分相關(guān)公告，另有1429家私募機構(gòu)被注銷。

　　偉大基金被撤銷登記

　　經(jīng)查，湖南偉大股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱“偉大基金”）存在以下違規(guī)行為：一是根據(jù)監(jiān)管部門行政監(jiān)管措施決定書，偉大基金存在部分私募基金募集完畢后，未按照協(xié)會規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)的情況。二是偉大基金將部分私募基金財產(chǎn)投資于偉大基金實際控制人及其實際控制的企業(yè)或項目。三是偉大基金未要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明或收入證明，未合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標準；四是未及時更新登記信息。根據(jù)偉大基金提供的《高級管理人員情況表》，歐向博自2010年4月至2019年5月任副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人，2019年12月至今任總經(jīng)理，并且在相關(guān)產(chǎn)品《投資法律文件會簽表》中“總經(jīng)理”處簽字，但是歐向博至今仍在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺中登記為偉大基金的副總經(jīng)理、合規(guī)風控負責人。

　　上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》等相關(guān)條款，協(xié)會決定作出撤銷偉大基金私募基金管理人登記的紀律處分。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》和《私募投資基金登記備案辦法》的相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人登記被撤銷后，相關(guān)當事人不得繼續(xù)使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金活動，不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資。如相關(guān)當事人有在管私募基金產(chǎn)品的，應當根據(jù)法律法規(guī)、協(xié)會自律規(guī)則的規(guī)定和基金合同約定，及時清算私募基金財產(chǎn)或者依法將私募基金管理職責轉(zhuǎn)移給其他經(jīng)登記的私募基金管理人；被撤銷登記的私募基金管理人對未清算的私募基金的受托管理職責和依法承擔的相關(guān)責任，不因私募基金管理人登記被撤銷而免除，不得通過注銷市場主體登記、變更注冊地等方式逃避相關(guān)責任。基金財產(chǎn)處置完畢的，相關(guān)當事人應當及時向市場主體登記機關(guān)辦理變更名稱、經(jīng)營范圍或者注銷市場主體登記。

　　杭州慧創(chuàng)被暫停備案

　　另一份《紀律處分決定書》顯示，杭州慧創(chuàng)投資管理有限公司（以下簡稱“杭州慧創(chuàng)”）在基金募集過程中存在多項違規(guī)行為：一是未謹慎勤勉履行管理人職責，由非公司員工參與私募基金募集、退出環(huán)節(jié)等具體事務辦理。自然人莫某良并非杭州慧創(chuàng)員工，其參與了杭州慧創(chuàng)管理的私募基金產(chǎn)品“慧創(chuàng)通勝二號私募證券投資基金”（以下簡稱“通勝二號”）的募集，退出環(huán)節(jié)等具體事務辦理。二是投資者適當性匹配程序履行不到位，提示、誘導投資者進行風險測評。杭州慧創(chuàng)員工曾某甜在履行投資者適當性義務時，提示、誘導“通勝二號”投資者何某進行風險測評，最終使投資者得出不符合其實際風險承受能力的測評結(jié)果。三是個別從事募集業(yè)務的人員未取得基金從業(yè)資格。杭州慧創(chuàng)員工曾某甜從事了“通勝二號”的募集業(yè)務。根據(jù)杭州慧創(chuàng)提交的員工信息及情況說明，曾某甜不具有基金從業(yè)資格。

　　此外，杭州慧創(chuàng)還存在信息披露方面的違規(guī)情況，部分產(chǎn)品未按合同約定披露季度報告信息，還有部分產(chǎn)品未按合同約定披露關(guān)聯(lián)交易。

　　上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》、《私募投資基金信息披露管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。鑒于以上基本事實、情節(jié)和審理情況，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定對杭州慧創(chuàng)進行公開譴責，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個月。

　　單日8家私募被注銷

　　12月6日，基金業(yè)協(xié)會還注銷了上海宜江投資管理有限公司、海南鑒喜私募股權(quán)投資基金管理有限公司、杭州嘉祺投資管理有限公司、北京聚珵投資管理有限公司、安徽新華陽光基金管理有限公司、北京信文資本管理有限公司、北京鈺鼎資產(chǎn)管理有限公司、廣東溫度創(chuàng)業(yè)投資有限公司等8家私募機構(gòu)的管理人登記，其中4家為機構(gòu)主動注銷，4家為協(xié)會注銷。

　　協(xié)會官網(wǎng)顯示，截至12月7日，今年以來協(xié)會已注銷1429家私募基金的管理人登記，同期僅148家私募基金管理人完成登記。

　　此外，今年以來，協(xié)會已經(jīng)發(fā)布了150余份針對私募機構(gòu)的紀律處分決定書、紀律處分復核決定書和紀律處分決定書送達公告。