中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月6日訊 昨日，中國證監(jiān)會(huì)天津證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司采取出具警示函措施的決定、關(guān)于對(duì)程鵬采取出具警示函措施的決定。 

　　經(jīng)查，該公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下問題：一是未按照基金合同約定及時(shí)向投資者披露基金定期報(bào)告；二是未及時(shí)填報(bào)并更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息；三是未按時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告；四是未妥善保存私募基金投資決策記錄。 

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。程鵬作為天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司投資經(jīng)理以及時(shí)任總經(jīng)理、投資總監(jiān)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的相關(guān)規(guī)定，對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司和程鵬采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。 

　　相關(guān)法規(guī)： 

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：  

　　（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；  

　�。ǘ�）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；  

　�。ㄈ�）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；  

　�。ㄋ模┣终�、挪用基金財(cái)產(chǎn)；  

　�。ㄎ澹┬孤兑蚵殑�(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；  

　　（六）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；  

　�。ㄆ撸┩婧雎毷兀�不按照規(guī)定履行職責(zé)；  

　�。ò耍�從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；  

　�。ň牛┓�律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。  

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。 

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。 

　　以下為原文： 

　　關(guān)于對(duì)天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司采取出具警示函措施的決定 

　　天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司： 

　　經(jīng)查，你公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下問題：一是未按照基金合同約定及時(shí)向投資者披露基金定期報(bào)告；二是未及時(shí)填報(bào)并更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息；三是未按時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告；四是未妥善保存私募基金投資決策記錄。 

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。 

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　天津證監(jiān)局

　　2024年11月29日 

　　關(guān)于對(duì)程鵬采取出具警示函措施的決定 

　　程鵬： 

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，存在以下問題：一是未按照基金合同約定及時(shí)向投資者披露基金定期報(bào)告；二是未及時(shí)填報(bào)并更新管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息；三是未按時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告；四是未妥善保存私募基金投資決策記錄。 

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條、第二十六條的相關(guān)規(guī)定。你作為天津暖流企業(yè)管理咨詢股份有限公司投資經(jīng)理以及時(shí)任總經(jīng)理、投資總監(jiān)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的相關(guān)規(guī)定,對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任。 

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。 

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。 

　　天津證監(jiān)局

　　2024年11月29日