全球保險(xiǎn)和資產(chǎn)管理巨頭安聯(lián)爆出丑聞！

　　當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月17日，美國證券交易委員會(huì)(SEC)發(fā)布公告，指控安聯(lián)集團(tuán)旗下美國投資顧問子公司Allianz Global Investors U.S. (AGI US)和三名前高級(jí)投資經(jīng)理涉嫌數(shù)十億美元的證券欺詐，AGI US承認(rèn)指控，并同意支付58億美元，包括32億美元的賠償，23億美元的罰款以及被沒收4.63億美元。

　　SEC主席Gary Gensler稱，AGI US承認(rèn)多年來欺詐投資者，隱瞞“結(jié)構(gòu)化Alpha”基金復(fù)雜策略下的損失和下行風(fēng)險(xiǎn)，未能實(shí)施關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　AGI US承認(rèn)欺詐投資者

　　據(jù)SEC公告，SEC指控AGI US和三名前高級(jí)投資經(jīng)理實(shí)施大規(guī)模欺詐計(jì)劃，AGI US承認(rèn)指控內(nèi)容，并與其母公司安聯(lián)集團(tuán)(Allianz SE)一起向受害者賠償58億美元。

　　來源：SEC

　　AGI US如何對(duì)投資者實(shí)施欺詐計(jì)劃？

　　據(jù)SEC公告，AGI US向投資者隱瞞了其“結(jié)構(gòu)化Alpha”基金復(fù)雜期權(quán)交易策略的巨大下行風(fēng)險(xiǎn)，且向大約114家機(jī)構(gòu)投資者推銷并出售了該策略，主要包括教師、神職人員、公交車司機(jī)、工程師和其他個(gè)人的養(yǎng)老基金。

　　據(jù)悉，AGI US的“結(jié)構(gòu)化Alpha”基金旨在為市場崩盤提供保護(hù)，然而在2020年疫情暴發(fā)后的動(dòng)蕩初期，其損失了70億美元，引發(fā)了養(yǎng)老金計(jì)劃投資者提出多起訴訟，AGI US對(duì)投資者的欺詐行為由此被調(diào)查出來。

　　SEC表示，“至少從2016年1月到2020年3月，被告對(duì)他們向機(jī)構(gòu)投資者推銷的高度復(fù)雜的投資策略的幾乎每個(gè)方面都在撒謊，包括管理普通美國人退休儲(chǔ)蓄的養(yǎng)老基金。到2019年底，他們募集了超過110億美元的投資，獲得超過5.5億美元的費(fèi)用。欺瞞之下，AGI US令投資者損失了超過50億美元的資金。”

　　“結(jié)構(gòu)化Alpha”基金的前首席投資官兼聯(lián)席首席投資經(jīng)理，在科羅拉多州被捕，并被指控欺詐和共謀罪。該基金的另外兩名高管也同意認(rèn)罪。

　　公開資料顯示，德國安聯(lián)集團(tuán)是歐洲最大的保險(xiǎn)公司，亦是全球最大的保險(xiǎn)和資產(chǎn)管理集團(tuán)之一。安聯(lián)集團(tuán)于1890年在德國柏林成立，已有130年的悠久歷史。

　　欺詐事件時(shí)有發(fā)生

　　據(jù)梳理，海外資產(chǎn)管理者因職務(wù)之便進(jìn)行證券欺詐的事件時(shí)有發(fā)生。

　　據(jù)媒體日前報(bào)道，新澤西州聯(lián)邦檢察官當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月5日稱，一名來自費(fèi)城的投資基金經(jīng)理因策劃了一項(xiàng)價(jià)值1億美元的證券欺詐案而被判處9年以上監(jiān)禁。檢察官表示，該基金經(jīng)理在2016年2月至2019年8月期間通過其投資基金B(yǎng)road Reach Capital籌集了超過1億美元的資金，但并沒有像承諾的那樣投資，而是將數(shù)百萬美元用于其他目的，包括支付給其他投資者。

　　另據(jù)媒體報(bào)道，上個(gè)月底，曾因爆倉事件震驚全球的Archego Capital Management管理人Bill Hwang被逮捕，美國聯(lián)邦檢察官指控其和公司首席財(cái)務(wù)官Patrick Halligan犯有11項(xiàng)刑事罪名，包括共謀欺詐、操縱市場、電信欺詐和證券欺詐。美國證券交易委員會(huì)和商品期貨交易委員會(huì)也提起了相關(guān)的民事訴訟。美國聯(lián)邦檢察官表示，Bill Hwang被指在一年內(nèi)將他投資組合的價(jià)值從15億美元夸大到超過350億美元，并把Archegos的市場頭寸包括借入的資金總規(guī)模提高到龐大的1600億美元，“這不是一般的生意，也不是高超的策略，而是欺詐行為”。

　　報(bào)道稱，如果所有罪名成立，Bill Hwang將面臨最高380年的監(jiān)禁。但是Bill Hwang和Patrick Halligan均表示不認(rèn)罪。他們將于5月19日再次出庭。