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保監(jiān)會等發(fā)布《保險資金境外投資管理暫行辦法》

2007年07月25日 19:06

    中國保監(jiān)會根據(jù)本辦法規(guī)定，對境外受托人進(jìn)行審慎評估，并自收到全部材料之日起20日以內(nèi)，出具意見函。

    第十九條  托管人開展保險資金境外投資托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會提交下列材料一式三份：

    (一)保險資金境外投資托管意向書和符合中國保監(jiān)會規(guī)定的承諾書；

    (二)獨立托管制度、風(fēng)險控制制度和具體操作流程；

    (三)全球托管能力、風(fēng)險管理能力和全球托管網(wǎng)絡(luò)說明；

    (四)內(nèi)設(shè)托管部門和托管業(yè)務(wù)人員情況；

    (五)符合中國保監(jiān)會規(guī)定的公司財務(wù)報表和內(nèi)部控制審計報告；

    (六)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的托管人近3年無重大違法違規(guī)行為的意見書，或者托管人股東會或者董事會作出的相應(yīng)書面聲明；

    (七)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

    中國保監(jiān)會根據(jù)本辦法規(guī)定，對托管人進(jìn)行審慎評估，并自收到全部材料之日起20日以內(nèi)，出具意見函。

    第四章  賬戶管理

    第二十條  委托人在獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)與托管人簽訂托管協(xié)議，在托管人處開設(shè)境外投資境內(nèi)托管賬戶(以下簡稱境內(nèi)托管賬戶)。

    托管人應(yīng)當(dāng)對不同受托人、不同保險產(chǎn)品和不同性質(zhì)的保險資金分別記賬、分類管理。

    第二十一條  托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)與委托人簽訂的托管協(xié)議，為委托人開設(shè)境外投資結(jié)算賬戶和證券托管賬戶，用于境外投資的資金結(jié)算和證券托管。

    托管人、托管代理人應(yīng)當(dāng)為不同委托人開設(shè)不同的賬戶，實施分類管理。

    第二十二條  委托人在境外發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)將境外上市募集的保險資金調(diào)回境內(nèi)。

    委托人在境外發(fā)行上市后，經(jīng)批準(zhǔn)從事保險資金境外投資的，應(yīng)當(dāng)自中國保監(jiān)會批準(zhǔn)境外投資之日起30日以內(nèi)，將境外上市募集的保險資金調(diào)回境內(nèi)托管賬戶。

    第二十三條  下列收入屬于委托人境內(nèi)托管賬戶收入范圍：

    (一)劃入的保險資金；

    (二)匯入的投資本金和收益、股息、分紅收入、利息收入；

    (三)依法可以劃入的其他收入。

    第二十四條  下列支出屬于委托人境內(nèi)托管賬戶支出范圍：

    (一)劃入委托人境外投資結(jié)算賬戶的資金；

    (二)匯出的投資本金；

    (三)劃回委托人外匯賬戶的資金；

    (四)支付的有關(guān)稅費；

    (五)依法可以劃出的其他支出。

    第二十五條  下列收入屬于委托人境外投資結(jié)算賬戶收入范圍：

    (一)從委托人的境內(nèi)托管賬戶劃入的資金；

    (二)出售境外證券資產(chǎn)所得的資金；

    (三)境外投資分紅派息和利息所得；

    (四)依法可以劃入的其他收入。

    第二十六條  下列支出屬于委托人境外投資結(jié)算賬戶支出范圍：

    (一)劃入委托人境內(nèi)托管賬戶的資金；

    (二)購買境外證券資產(chǎn)的資金；

    (三)支付的有關(guān)稅費；

    (四)依法可以劃出的其他支出。

    第二十七條  委托人購匯從事保險資金境外投資，匯回的本金及其收益，可以結(jié)匯也可以外匯形式保留。結(jié)匯的，應(yīng)當(dāng)持購匯證明辦理有關(guān)手續(xù)。

    委托人以自有外匯資金境外投資匯回的本金及其收益，除監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)以外匯形式保留。

    第二十八條  委托人、受托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家外匯局投資付匯額度核準(zhǔn)文件，辦理相關(guān)的購匯、付匯和結(jié)匯等手續(xù)。

    托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家外匯局投資付匯額度核準(zhǔn)文件、委托人或者受托人的指令，辦理相關(guān)的資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)。

    第五章  投資管理

    第二十九條  委托人從事保險資金境外投資，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)負(fù)債匹配管理要求，審慎制定資產(chǎn)戰(zhàn)略配置計劃和境外投資指引，妥善安排投資期限和投資幣種，并定期進(jìn)行審驗。

    第三十條保險資金應(yīng)當(dāng)投資全球發(fā)展成熟的資本市場，配置主要國家或者地區(qū)貨幣。

    第三十一條  保險資金境外投資限于下列投資形式或者投資品種：

    (一)商業(yè)票據(jù)、大額可轉(zhuǎn)讓存單、回購與逆回購協(xié)議、貨幣市場基金等貨幣市場產(chǎn)品；

    (二)銀行存款、結(jié)構(gòu)性存款、債券、可轉(zhuǎn)債、債券型基金、證券化產(chǎn)品、信托型產(chǎn)品等固定收益產(chǎn)品；

    (三)股票、股票型基金、股權(quán)、股權(quán)型產(chǎn)品等權(quán)益類產(chǎn)品；

    (四)《中華人民共和國保險法》和國務(wù)院規(guī)定的其他投資形式或者投資品種。

    投資形式或者投資品種的具體管理辦法由中國保監(jiān)會另行制定。

    第三十二條  委托人可以根據(jù)資產(chǎn)配置和風(fēng)險管理需要，在中國保監(jiān)會批準(zhǔn)的具體投資比例內(nèi)，自主確定境外投資比例，并應(yīng)當(dāng)符合下列要求：

    (一)投資總額不得超過委托人上年末總資產(chǎn)的15%；

    (二)實際投資總額不得超過國家外匯局核準(zhǔn)的投資付匯額度；

    (三)投資單一主體的比例符合中國保監(jiān)會的規(guī)定；

    (四)變更經(jīng)批準(zhǔn)的具體投資比例、投資形式或者品種的，應(yīng)當(dāng)向中國保監(jiān)會提出變更申請，并經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)；

    (五)進(jìn)行重大股權(quán)投資的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國保監(jiān)會批準(zhǔn)。

    第六章  風(fēng)險管理

    第三十三條  保險資金境外投資當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)依法從事相關(guān)業(yè)務(wù)，實行全面風(fēng)險管理，加強信息溝通，確保保險資金境外投資安全。

    第三十四條  委托人應(yīng)當(dāng)與受托人、托管人簽訂書面協(xié)議，明確約定雙方權(quán)利義務(wù)，并按照本辦法的規(guī)定載明受托人、托管人對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項報告義務(wù)。書面協(xié)議應(yīng)當(dāng)保證文本規(guī)范，要素齊全。

    第三十五條  保險資金境外投資應(yīng)當(dāng)由委托人法人機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行資產(chǎn)戰(zhàn)略配置，內(nèi)設(shè)的資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)具體的委托管理事務(wù)。

    委托人分支機(jī)構(gòu)不得從事保險資金境外投資業(yè)務(wù)。

    第三十六條委托人應(yīng)當(dāng)充分論證保險資金境外投資的可行性，從市場狀況、技術(shù)條件、風(fēng)險控制、人員配備、成本收益等方面，認(rèn)真評估市場風(fēng)險、國家風(fēng)險、匯率風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、道德風(fēng)險和法律風(fēng)險。

    第三十七條  委托人應(yīng)當(dāng)依據(jù)《保險資金運用風(fēng)險控制指引(試行)》，建立集中決策制度，確定崗位職責(zé)，規(guī)范投資運作流程。

    第三十八條  委托人應(yīng)當(dāng)制定選聘受托人和托管人的標(biāo)準(zhǔn)和程序，公開、公平、公正選擇受托人和托管人，并進(jìn)行有效監(jiān)督。

    委托人可以選擇多個受托人，但應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際需要合理確定受托人數(shù)量；委托人只能選擇一個托管人，托管人托管委托人境外投資的全部保險資金。

    第三十九條  委托人應(yīng)當(dāng)對委托保險資金的風(fēng)險狀況、受托人管理能力和投資業(yè)績、托管人履職狀況和服務(wù)水平進(jìn)行定期評估。

    第四十條  委托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)保險資金境外投資的風(fēng)險特性以及交易對手信用等級、市場聲譽、管理資產(chǎn)規(guī)模、投資管理業(yè)績、行業(yè)管理經(jīng)驗等指標(biāo)，實行業(yè)務(wù)授信管理或者比例管理。

    第四十一條  受托人從事保險資金境外投資受托管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

    (一)公平公正管理不同的受托資金，建立資產(chǎn)隔離制度，嚴(yán)格防范關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險；

    (二)嚴(yán)格遵守受托管理協(xié)議、委托人投資指引和本辦法的規(guī)定，根據(jù)信用狀況、風(fēng)險屬性、收益能力、信息透明度和流動性等指標(biāo)，謹(jǐn)慎選擇交易對手，控制投資范圍和比例；

    (三)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和信息反饋系統(tǒng)；

    (四)采用風(fēng)險計量指標(biāo)，識別、測量不同投資品種和受托管理資產(chǎn)的風(fēng)險，跟蹤或者校正風(fēng)險敞口，采取各種措施保證投資安全；

    (五)加強內(nèi)部風(fēng)險管理，定期檢查操作流程，建立信息溝通機(jī)制，確保資金運用的合法合規(guī)。

    第四十二條  境內(nèi)保險機(jī)構(gòu)經(jīng)中國保監(jiān)會同意在境外設(shè)立的資產(chǎn)管理公司擔(dān)任境外受托人的，應(yīng)當(dāng)接受境內(nèi)控股保險機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，及時報告境外投資管理情況。

    第四十三條  托管人從事保險資金境外投資托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

    (一)公平公正托管保險資金，對不同委托人的托管資產(chǎn)實施有效隔離；

    (二)與托管代理人共同監(jiān)督委托人和受托人境外投資行為，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，及時告知委托人、受托人，并向中國保監(jiān)會報告；

    (三)與托管代理人共同負(fù)責(zé)所托管保險資金的清算、交收，及時準(zhǔn)確核對資產(chǎn)，監(jiān)督托管代理人，確保保險資金托管安全。

    第四十四條  保險資金境外投資當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)規(guī)范決策和操作流程，實行專業(yè)崗位分離制度，建立內(nèi)部控制和稽核監(jiān)督機(jī)制，防范操作及其他風(fēng)險，保障保險資金境外投資有序運行。

    第四十五條  保險資金境外投資當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)建立重大突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制，防范化解重大突發(fā)風(fēng)險。

    第四十六條  保險資金境外投資當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)采用先進(jìn)的風(fēng)險管理技術(shù)，嚴(yán)格控制各類投資風(fēng)險。

    委托人可以授權(quán)受托人運用遠(yuǎn)期、掉期、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品，進(jìn)行風(fēng)險對沖管理。金融衍生產(chǎn)品僅用于規(guī)避投資風(fēng)險，不得用于投機(jī)或者放大交易。

    運用金融衍生產(chǎn)品的管理辦法由中國保監(jiān)會另行制定。

    第七章  信息披露與報告

    第四十七條  保險資金境外投資當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整地向相關(guān)當(dāng)事人披露下列信息，不得有重大遺漏和虛假、誤導(dǎo)、詆毀性陳述：

    (一)境外投資戰(zhàn)略配置和投資決策；

    (二)境外投資交易執(zhí)行、資金清算和資產(chǎn)托管情況；

    (三)境外投資風(fēng)險狀況、合規(guī)監(jiān)控、重大危機(jī)等有關(guān)重要事項。

    第四十八條  對在保險資金境外投資活動中知悉的對方商業(yè)秘密，當(dāng)事人依法負(fù)有保密義務(wù)。

    第四十九條  保險資金境外投資當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)保證其他當(dāng)事人可以根據(jù)合同約定，查閱或者復(fù)制有關(guān)資料。

    第五十條  委托人應(yīng)當(dāng)自下列情形發(fā)生之日起5日以內(nèi)，向中國保監(jiān)會和國家外匯局報告：

    (一)變更受托人、托管人或者托管代理人；

    (二)變更注冊資本；

    (三)股東結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更；

    (四)受到重大行政處罰、發(fā)生重大訴訟或者其他重大事件；

    (五)中國保監(jiān)會和國家外匯局規(guī)定的其他情形。

    第五十一條  受托人發(fā)生重大訴訟、受到重大行政處罰或者發(fā)生其他重大事件的，應(yīng)當(dāng)自起訴或者被起訴、收到處罰決定、發(fā)生重大事件之日起5日以內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告。

    除前款規(guī)定以外，受托人還應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會規(guī)定，提交財務(wù)報表、內(nèi)部審計報告、受托投資管理業(yè)績報告、風(fēng)險評估報告等有關(guān)材料。

    第五十二條  托管人應(yīng)當(dāng)按照下列要求提交有關(guān)報告：

    (一)自開設(shè)委托人境內(nèi)托管賬戶、境外投資結(jié)算賬戶和證券托管賬戶之日起5日以內(nèi)，向中國保監(jiān)會和國家外匯局報告賬戶開設(shè)情況；

    (二)托管人變更注冊資本和股東的，自變更之日起5日以內(nèi)，向中國保監(jiān)會和國家外匯局報告；

    (三)托管人發(fā)生重大訴訟、受到重大行政處罰或者發(fā)生其他重大事件的，自起訴或者被起訴、收到處罰決定、發(fā)生重大事件之日起5日以內(nèi)，向中國保監(jiān)會和國家外匯局報告；

    (四)按照中國保監(jiān)會和國家外匯局規(guī)定，報告委托人購匯、結(jié)匯、匯出或者匯回本金、收益情況以及境內(nèi)托管賬戶收支事項；

    (五)按照中國保監(jiān)會規(guī)定，提交保險資金境外投資情況報表、托管人財務(wù)報表和內(nèi)部審計報告；

    (六)向國家外匯局申報符合規(guī)定的國際收支統(tǒng)計和結(jié)售匯統(tǒng)計；

    (七)中國保監(jiān)會和國家外匯局規(guī)定提交的其他報告。

    第八章    監(jiān)督管理

    第五十三條  委托人從事保險資金境外投資，不得有下列行為：

    (一)以境外投資的保險資金為其他組織或者個人提供擔(dān)保；

    (二)從事投機(jī)性外匯買賣；

    (三)洗錢；

    (四)利用保險資金境外投資活動，與其他組織或者個人串通獲取非法利益；

    (五)境內(nèi)外有關(guān)法律以及規(guī)定禁止的行為。

    第五十四條  保險資金境外投資當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)聘請符合中國保監(jiān)會規(guī)定條件的中介機(jī)構(gòu)，對保險資金境外投資情況進(jìn)行評估和審計。

    第五十五條  中國保監(jiān)會有權(quán)調(diào)整保險資金境外投資管理政策和制度。

    第五十六條  根據(jù)監(jiān)管需要，中國保監(jiān)會有權(quán)對委托人和境內(nèi)受托人保險資金境外投資的情況進(jìn)行檢查和年度審核。

    國家外匯局可以對委托人境外投資付匯額度、匯兌等外匯管理事項進(jìn)行檢查。

    中國保監(jiān)會、國家外匯局可以聘請中介機(jī)構(gòu)協(xié)助檢查。

    第五十七條  委托人違反本辦法的，中國保監(jiān)會可以對其高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就有關(guān)情況進(jìn)行說明，并視情形責(zé)令委托人限期整改；依照法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會規(guī)定應(yīng)受處罰的，由中國保監(jiān)會依法給予行政處罰。

    第五十八條  受托人、托管人違反本辦法或者國家外匯管理規(guī)定的，由中國保監(jiān)會或者有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照各自權(quán)限和監(jiān)管職責(zé)給予行政處罰。

    第五十九條  受托人、托管人違反本辦法和其他保險資金運用規(guī)定的，中國保監(jiān)會將記錄其不良行為，并視情形要求其提交書面說明；情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會可以責(zé)令保險公司予以更換。

    第九章    附則

    第六十條  中國保監(jiān)會對保險資金設(shè)立境外保險類機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，適用該規(guī)定。

    第六十一條  保險資金投資于香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)，適用本辦法，中國保監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

    第六十二條  保險資金購買境內(nèi)以人民幣或者外幣計價發(fā)行，以境外金融工具或者其他資產(chǎn)為投資對象的金融產(chǎn)品，適用本辦法，中國保監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

    第六十三條  根據(jù)本辦法向中國保監(jiān)會和國家外匯局提交的各類報告、材料以中文為準(zhǔn)。

    第六十四條  本辦法所稱“日”是指工作日，不含法定節(jié)假日。

    第六十五條  本辦法由中國保監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯局負(fù)責(zé)解釋。

    第六十六條  本辦法自發(fā)布之日起施行。中國保監(jiān)會、中國人民銀行2004年8月9日發(fā)布的《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法》(保監(jiān)會、人民銀行令〔2004〕9號)同時廢止。

來源：中國新聞網(wǎng)

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