期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查辦法

2007年06月26日 17:07 來(lái)源：和訊

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    第一條為了加強(qiáng)和規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)合同的管理，保護(hù)期貨經(jīng)紀(jì)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，防范期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展，根據(jù)《期貨公司管理辦法》和《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定，制訂本辦法。

    第二條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))的期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員(以下簡(jiǎn)稱會(huì)員)制訂或修改期貨經(jīng)紀(jì)合同(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)紀(jì)合同)文本的，應(yīng)當(dāng)將制訂或修改后的經(jīng)紀(jì)合同文本報(bào)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案審查，獲得協(xié)會(huì)備案審查合格通知后方可使用。

    第三條協(xié)會(huì)受理會(huì)員的經(jīng)紀(jì)合同文本備案審查申請(qǐng)。

    第四條會(huì)員制訂或修改的經(jīng)紀(jì)合同文本，應(yīng)當(dāng)具備以下內(nèi)容：

    (一)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、《客戶須知》、《開(kāi)戶申請(qǐng)表》等內(nèi)容；

    (二)對(duì)會(huì)員代理客戶進(jìn)行期貨交易的事項(xiàng)，以及對(duì)期貨交易結(jié)果的責(zé)任分配事項(xiàng)進(jìn)行約定；

    (三)對(duì)客戶期貨保證金安全存管的有關(guān)事項(xiàng)，包括保證金的交存、使用和劃轉(zhuǎn)等進(jìn)行約定；

    (四)對(duì)客戶下達(dá)交易指令的方式進(jìn)行約定；

    (五)對(duì)交易指令的內(nèi)容、交易指令的修改與執(zhí)行，以及錯(cuò)單處理進(jìn)行約定；

    (六)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告、追加保證金通知、調(diào)整保證金通知等相關(guān)通知事項(xiàng)的通知、確認(rèn)和異議提出進(jìn)行約定。

    (七)對(duì)追加保證金、強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)控制事項(xiàng)的條件和程序進(jìn)行約定；

    (八)對(duì)現(xiàn)貨月份平倉(cāng)及會(huì)員代理客戶進(jìn)行實(shí)物交割的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行約定；

    (九)對(duì)期貨交易、實(shí)物交割等手續(xù)費(fèi)進(jìn)行約定；

    (十)對(duì)經(jīng)紀(jì)合同的生效與變更等事項(xiàng)的約定；

    (十一)對(duì)經(jīng)紀(jì)合同的終止與賬戶清算的條件及程序等相關(guān)事項(xiàng)的約定；

    (十二)對(duì)經(jīng)紀(jì)合同爭(zhēng)議解決辦法進(jìn)行約定。爭(zhēng)議解決條款中，應(yīng)當(dāng)具有可以向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解的約定；應(yīng)當(dāng)具有會(huì)員與客戶雙方協(xié)商提請(qǐng)仲裁或提起訴訟的選擇性條款。

    第五條會(huì)員制訂或修改的經(jīng)紀(jì)合同文本，不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)下列內(nèi)容：

    (一)明示或暗示地做出獲利、不承擔(dān)或少承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)的保證或承諾；

    (二)明示或暗示地允許客戶進(jìn)行透支交易、接受客戶進(jìn)行全權(quán)委托或其他國(guó)家規(guī)定的禁止性行為；

    (三)違反誠(chéng)實(shí)信用原則，明顯增加客戶義務(wù)、過(guò)分規(guī)避公司責(zé)任而導(dǎo)致客戶與公司權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重不對(duì)等的格式合同內(nèi)容。

    第六條會(huì)員申請(qǐng)合同備案審查的，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交以下材料：

    (一)申請(qǐng)合同備案審查的公函(原件)；

    (二)擬申請(qǐng)審查的合同文本(同時(shí)以書(shū)面和電子版兩種形式提交)；

    (三)關(guān)于本公司經(jīng)紀(jì)合同文本與協(xié)會(huì)印發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》內(nèi)容差別的比較(同時(shí)以書(shū)面和電子版兩種方式提交)；

    (四)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料。

    第七條協(xié)會(huì)根據(jù)本辦法第四條和《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》對(duì)會(huì)員的經(jīng)紀(jì)合同進(jìn)行備案審查。

    第八條協(xié)會(huì)收到經(jīng)紀(jì)合同備案審查申請(qǐng)后，首先對(duì)申請(qǐng)材料的完整性進(jìn)行審查。如果申請(qǐng)材料不完整的，協(xié)會(huì)在收到申請(qǐng)材料后的5個(gè)工作日內(nèi)通知申請(qǐng)人補(bǔ)充和更正材料內(nèi)容。

    第九條申請(qǐng)材料完整的，協(xié)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成合同備案審查工作。經(jīng)審查符合備案要求的，協(xié)會(huì)向會(huì)員書(shū)面發(fā)送《期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查合格通知》；對(duì)不符合備案要求的，協(xié)會(huì)向會(huì)員書(shū)面告知原因,會(huì)員應(yīng)當(dāng)在收到通知后重新報(bào)備。

    第十條  協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)會(huì)員實(shí)際使用報(bào)備經(jīng)紀(jì)合同文本的情況進(jìn)行檢查，同時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上予以公示。

    第十一條  本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

    第十二條  本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行。

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期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查辦法