期貨從業(yè)人員管理辦法

2007年06月14日 15:56 來源：中國證券報(bào)

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    期貨從業(yè)人員管理辦法(修訂草案)

    第一章總則

    第一條為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

    第二條申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱機(jī)構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

    第三條本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：

    （一）期貨公司；

    （二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；

    （三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；

    （四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

    （五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

    第四條本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：

    （一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；

    （二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

    （三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

    （四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；

    （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

    第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

    中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

    第二章從業(yè)資格的取得和注銷

    第六條協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。

    第七條參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

    （一）年滿18周歲；

    （二）具有完全民事行為能力；

    （三）具有高中以上文化程度；

    （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

    第八條通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。

    第九條取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。

    未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。

    第十條機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：

    （一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

    （二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；

    （三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；

    （四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；

    （五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨執(zhí)業(yè)資格；

    （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

    機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

    第十一條期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

    機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

    第十二條取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

    第三章執(zhí)業(yè)規(guī)則

    第十三條期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

    第十四條期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

    （一）誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；

    （二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；

    （三）在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；

    （四）在自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；

    （五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；

    （六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；

    （七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；

    （八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

    第十五條期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

    （一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

    （二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

    （三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

    第十六條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

    （一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；

    （二）代理客戶從事期貨交易；

    （三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

    第十七條期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

    （一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

    （二）代理客戶從事期貨交易；

    （三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

    第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：

    （一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

    （二）代理客戶從事期貨交易；

    （三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

    第十九條機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。

    機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為保密。

    機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報(bào)告行為打擊報(bào)復(fù)。

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期貨從業(yè)人員管理辦法