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為何<期貨經(jīng)紀(jì)合同>要備案?

2007年07月19日 13:40 來源：和訊于毅然

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    小林是位商品期貨投資者，近期貨關(guān)于期貨公司獲得金融期貨牌照的報(bào)道不斷見諸報(bào)端，小林感覺股指期貨已漸行漸近了，加之最近聽周圍的商品期貨投資者朋友紛紛議論期貨公司會(huì)出臺(tái)制度，規(guī)定未來參與股指期貨實(shí)盤交易必須具有股指期貨仿真交易經(jīng)驗(yàn)才行，小林趕緊找到上海某知名期貨公司辦理股指期貨仿真交易開戶手續(xù)。在辦理仿真交易開戶手續(xù)時(shí)小林產(chǎn)生了疑問。

    "為什么這個(gè)《股指期貨仿真交易經(jīng)紀(jì)合同》里會(huì)有"本合同已于200X年X月X日獲得中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于本合同文本備案審查合格的通知(協(xié)會(huì)發(fā)文號(hào))，系本公司正在使用的最新文本。"這么一段文字？"小林不解的問。

    "按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨經(jīng)紀(jì)合同備案審查辦法》的規(guī)定：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))的期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員(以下簡(jiǎn)稱會(huì)員)制訂或修改期貨經(jīng)紀(jì)合同(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)紀(jì)合同)文本的，應(yīng)當(dāng)將制訂或修改后的經(jīng)紀(jì)合同文本報(bào)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案審查，獲得協(xié)會(huì)備案審查合格通知后方可使用。"期貨公司客服人員回答道。

    "以前商品期貨開戶時(shí)，在簽署合同時(shí)為什么沒有這一規(guī)定？是不是只有股指期貨經(jīng)紀(jì)合同才能這個(gè)規(guī)定，商品期貨沒有？"小林接著又問。

    "不論是商品期貨還是金融期貨，投資者用合同文本都是相同的。為了維護(hù)投資者權(quán)益，證監(jiān)會(huì)在新修訂的《期貨公司管理辦法》里規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案，并報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。未來無論是投資者進(jìn)行商品期貨還是金融期貨簽定的期貨經(jīng)紀(jì)合同文本都會(huì)按照這一規(guī)定。"期貨公司客服人員回答道。

    "為什么說要求期貨公司將期貨經(jīng)紀(jì)合同文本備案是為了保護(hù)投資者權(quán)益？"小林不解的問。

    "期貨經(jīng)紀(jì)合同大部分條款屬于格式條款，對(duì)于投資者來講對(duì)于格式條款只能被動(dòng)接受，為了防止期貨公司在期貨經(jīng)紀(jì)合同中私自添加旨在加重客戶義務(wù)或剝奪客戶權(quán)利的格式條款，侵害投資者利益，中國期貨協(xié)會(huì)根據(jù)中期協(xié)合同審查辦法要求期貨公司將制定的合同文本提交中期協(xié)審查，期貨經(jīng)紀(jì)合同只有獲得中期協(xié)審查備案通過并獲得備案號(hào)之后，方能使用。"期貨公司客服人員回答道。

    風(fēng)險(xiǎn)提示：為了維護(hù)投資者合法權(quán)益，防止期貨公司在期貨經(jīng)紀(jì)合同中私自添加旨在加重客戶義務(wù)或剝奪客戶權(quán)利的格式條款，侵害投資者利益，相關(guān)法規(guī)規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案，并報(bào)住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，獲得協(xié)會(huì)備案審查合格通知后方可使用。

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