亚洲欧美综合在线天堂,亚洲欧美日韩一区高清中文字幕,国产新进精品视频,免费无码国产一区,色香欲影视天天综合网,高清秒播亚洲午夜免费福利视频,亚洲一区制服无码中字

手機看中經(jīng)經(jīng)濟日報微信中經(jīng)網(wǎng)微信

西部黃金內(nèi)幕交易案兩人遭處罰 董秘唐向陽通話泄密

2019年01月31日 15:41    來源: 中國經(jīng)濟網(wǎng)    

  中國經(jīng)濟網(wǎng)北京1月31日訊 昨日,中國證券監(jiān)督管理委員會新疆證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行兩份行政處罰決定書,對兩名非法獲取內(nèi)幕信息人張新紅、李金剛涉嫌內(nèi)幕交易西部黃金股份有限公司(以下簡稱“西部黃金”,股票代碼:601069)股票的違法行為作出了行政處罰。

  上述行政處罰決定書顯示,2017年,張新紅(因其配偶張某華與唐某陽等人接觸后買入西部黃金股票)、李金剛通過接觸內(nèi)幕信息知情人時任西部黃金副總經(jīng)理兼董秘唐某陽等人后,買入西部黃金股票。

  中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn),西部黃金2016年年報顯示,時任西部黃金副總經(jīng)理兼董秘為唐向陽。

  張新紅、李金剛的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《中華人民共和國證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

  依據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零二條的規(guī)定,新疆證監(jiān)局決定責令張新紅依法處理非法持有的證券,沒收違法所得5,602.1元,并處以3萬元罰款。

  依據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百零二條的規(guī)定,新疆證監(jiān)局決定責令李金剛依法處理非法持有的證券,并處以25萬元罰款。

  相關法規(guī):

  《中華人民共和國證券法》:第七十三條 禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。

  《中華人民共和國證券法》第七十六條:證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

  持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份,本法另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。

  內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。

  《中華人民共和國證券法》第二百零二條:證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的,從重處罰。

  以下為全文:

  行政處罰決定書(張新紅)

  張新紅:

  當事人:張新紅,女,1973年7月出生,住址:新疆伊寧市。

  依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,新疆證監(jiān)局對張新紅內(nèi)幕交易違法行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

  經(jīng)查明,當事人存在以下違法事實:

  一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

  西部黃金股份有限公司(以下簡稱“西部黃金”)因其冶煉廠的副產(chǎn)硫酸銷售業(yè)務,與阿克陶科邦錳業(yè)制造有限公司(以下簡稱“科邦錳業(yè)”)建立了業(yè)務聯(lián)系,在科邦錳業(yè)表達對外合作意圖后,西部黃金隨即開展合作洽談相關工作。

  2016年12月9日,西部黃金控股股東新疆有色金屬工業(yè)(集團)有限責任公司(以下簡稱“有色集團”)總經(jīng)理張某華、西部黃金總經(jīng)理何某璋與科邦錳業(yè)、新疆佰源豐礦業(yè)有限公司(以下簡稱“佰源豐”)實際控制人楊某榮首次就合作見面溝通交流。

  2016年12月26日,科邦錳業(yè)、佰源豐實際控制人楊某榮與有色集團董事長郭某棠、總經(jīng)理張某華、西部黃金總經(jīng)理何某璋、副總經(jīng)理兼董事會秘書唐某陽就合作事項作進一步會談,會談約定了“西部黃金并表51%、收購方式為增資擴股等”內(nèi)容。

  2016年12月27日,有色集團與科邦錳業(yè)、佰源豐分別簽訂《保密協(xié)議》和《投資合作框架協(xié)議》。《合作框架協(xié)議》內(nèi)容包括:雙方就擬收購事項達成初步合作意向、收購股權比例及收購方式、后續(xù)開展盡職調(diào)查工作等。此后由西部黃金負責組織中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查、先后召開磋商會議及中介協(xié)調(diào)會。

  2017年4月18日,西部黃金發(fā)布停牌公告。

  綜上,上述并購重組事項,屬于《證券法》第六十七條第二款規(guī)定的重大事件,為《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2016年12月27日至2017年4月18日。

  二、張新紅交易“西部黃金”

  (一)張新紅因其配偶張某華(內(nèi)幕信息知情人)獲知內(nèi)幕信息

  2017年1月4日,張某華作為外聘礦山專家與西部黃金總經(jīng)理何某璋、副總經(jīng)理唐某陽、財務部主任孫某華一行赴兩家擬收購標的企業(yè)進行盡職調(diào)查,隨后被聘為佰源豐總經(jīng)理,任命文件于2017年2月25日簽發(fā)。根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)可知,2017年2月23日,張新紅夫婦因就醫(yī)有過直接接觸,在該次會面后次日即2017年2月24日,張新紅返回伊寧(其實際居住地)后,首次買入“西部黃金”。根據(jù)《證券法》第七十四條,張某華因前期參與西部黃金并購重組盡職調(diào)查而成為內(nèi)幕信息知情人,張新紅因其配偶為內(nèi)幕信息知情人而獲知內(nèi)幕信息。

  (二)張新紅交易“西部黃金”情況

  張新紅普通證券賬戶于2009年11月30日在宏源證券(現(xiàn)為申萬宏源西部證券有限公司)伊寧斯大林街證券營業(yè)部開立,一碼通賬號180***206,下掛上海股東賬戶A253***95和深圳股東賬戶0138***27。

  2017 年2月24日至“西部黃金”停牌日,張新紅分16筆累計買入5,400股“西部黃金”,成交金額118,677元,成交均價21.98元;分3筆累計賣出1,800股,成交金額43,488元。

  張新紅證券賬戶對應的三方存管同名銀行賬戶為建設銀行賬戶(621700****370),買入“西部黃金”資金主要為其自有資金。自張新紅賬戶首次交易“西部黃金”(2017 年2月24日)至末筆交易“西部黃金”(2017年4月14日)期間,共發(fā)生銀行轉(zhuǎn)證券業(yè)務7筆,總額為133 ,300元。

  根據(jù)張新紅辦公室MAC地址、家庭電腦MAC地址、IP地址與買賣“西部黃金”交易MAC地址、IP地址比對結(jié)果,并綜合張新紅筆錄可知,張新紅使用其本人證券賬戶買賣“西部黃金”。

  (三)張新紅買入“西部黃金”交易特征

  根據(jù)張新紅證券賬戶交易流水及相關人員筆錄可知。張新紅于2017年2月23日與丈夫張某華見面后,次日2月24日即開始持續(xù)交易“西部黃金”,交易“西部黃金”時點與其獲知內(nèi)幕信息時點高度吻合,交易行為明顯異常,且不能提供合理說明或提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。

  上述事實,有相關通訊記錄、涉案賬戶開戶資料、賬戶委托匯總表、賬戶資金變動表、張某華人事任命書、相關當事人詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認定。

  綜上,張新紅在內(nèi)幕信息公開前,獲知內(nèi)幕信息,并利用該內(nèi)幕信息買賣西部黃金股票的行為,違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。

  根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,我局決定:責令張新紅依法處理非法持有的證券,沒收違法所得5,602.1元,并處以3萬元罰款。

  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

  中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局

  2019年1月23日

  李金剛行政處罰決定書

  李金剛:

  當事人:李金剛,男,1971年1月出生,住址:廣東珠海市。

  依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,新疆證監(jiān)局對李金剛內(nèi)幕交易違法行為進行了立案調(diào)查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人提出陳述、申辯意見,并要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

  經(jīng)查明,李金剛存在以下違法事實:

  一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

  西部黃金股份有限公司(以下簡稱“西部黃金”)因其冶煉廠的副產(chǎn)硫酸銷售業(yè)務,與阿克陶科邦錳業(yè)制造有限公司(以下簡稱“科邦錳業(yè)”)建立了業(yè)務聯(lián)系,在科邦錳業(yè)表達對外合作意圖后,西部黃金隨即開展合作洽談相關工作。

  2016年12月9日西部黃金控股股東新疆有色金屬工業(yè)(集團)有限責任公司(以下簡稱“有色集團”)總經(jīng)理張某華、西部黃金總經(jīng)理何某璋與科邦錳業(yè)、新疆佰源豐礦業(yè)有限公司(以下簡稱“佰源豐”)實際控制人楊某榮首次就合作見面溝通交流。

  2016年12月26日,科邦錳業(yè)、佰源豐實際控制人楊某榮與有色集團董事長郭某棠、總經(jīng)理張某華、西部黃金總經(jīng)理何某璋、副總經(jīng)理兼董事會秘書唐某陽就合作事項作進一步會談,會談約定了“西部黃金并表51%、收購方式為增資擴股等”內(nèi)容。

  2016年12月27日,有色集團與科邦錳業(yè)、佰源豐分別簽訂《保密協(xié)議》和《投資合作框架協(xié)議》!逗献骺蚣軈f(xié)議》內(nèi)容包括:雙方就擬收購事項達成初步合作意向、收購股權比例及收購方式、后續(xù)開展盡職調(diào)查工作等。此后由西部黃金負責組織中介機構(gòu)開展盡職調(diào)查、先后召開磋商會議及中介協(xié)調(diào)會。

  2017年4月18日,西部黃金發(fā)布停牌公告。

  綜上,上述并購重組事項,屬于《證券法》第六十七條第二款規(guī)定的重大事件,為《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2016年12月27日至2017年4月18日。

  二、李金剛內(nèi)幕交易“西部黃金”

  (一)李金剛與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡接觸情況

  西部黃金副總經(jīng)理兼董秘唐某陽因參與西部黃金并購重組事項進程,并于2016年12月26日列席西部黃金與擬收購標的(科邦錳業(yè)、佰源豐)企業(yè)實際控制人楊某榮合作洽談會議、參與后續(xù)盡職調(diào)查等并購重組事項而成為內(nèi)幕信息知情人;西部黃金資源開發(fā)部經(jīng)理王某峰因于2017年2月7日參與盡職調(diào)查而成為內(nèi)幕信息知情人。

  2017年4月1日,唐某陽、王某峰赴烏魯木齊天助設計研究院(以下簡稱“天助設計院”)與該設計院總經(jīng)理李金剛洽談佰源豐錳礦采礦工程可行性研究報告事宜。

  根據(jù)李金剛與唐某陽、王某峰通訊記錄可知,2017年2月至4月期間,李金剛與內(nèi)幕信息知情人唐某陽通話7次,與王某峰通話9次。

  (二)李金剛交易“西部黃金”情況

  李金剛普通證券賬戶于2017年4月7日在湘財證券烏魯木齊克拉瑪依東路證券營業(yè)部開立,該賬戶于2017年4月10日買入“西部黃金”30,000股,金額696,750元;4月11日買入“西部黃金”10,000股,金額246,100元;4月12日買入“西部黃金”130,000股,金額3,280,719元;4月13日買入“西部黃金”20,000股,金額494,100元;合計買入190,000股,累計買入金額4,717,669元。

  李金剛證券賬戶交易“西部黃金”資金主要來自李金剛理財資金和其弟弟李某強歸還借款。2017 年4月7日至4月18日,其證券賬戶共發(fā)生銀行轉(zhuǎn)證券業(yè)務5筆,總額為5,000,000元。

  根據(jù)詢問筆錄及交易記錄可知,上述交易均通過李金剛本人手機下單操作完成。

  (三)李金剛買入“西部黃金”交易特征

  2017年4月1日,李金剛與內(nèi)幕信息知情人唐某陽、王某峰接觸后,于2017年4月7日開立證券賬戶,自開戶日起至“西部黃金”停牌日,僅買入兩只股票,分別為“雷科防務”和“西部黃金”,其中“雷科防務”分3筆共買入20,000股,計251,675元!拔鞑奎S金”分17筆共買入190,000股,成交金額4,717,669元。綜合考慮李金剛與王某峰、唐某陽在首筆買入“西部黃金”前后的通話記錄,李金剛開立證券賬戶、交易“西部黃金”時點與其獲知內(nèi)幕信息時點高度吻合,交易行為明顯異常,且不能提供合理說明或提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。

  綜上,李金剛在內(nèi)幕信息公開前獲知內(nèi)幕信息,并利用該內(nèi)幕信息買賣西部黃金股票的行為,符合《證券法》第七十六條中有關內(nèi)幕交易違法行為的認定,構(gòu)成內(nèi)幕交易。

  上述事實,有相關通訊記錄、涉案賬戶開戶資料、委托流水、成交流水、相關當事人詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認定。

  李金剛的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易。

  李金剛在聽證及陳述申辯中提出:第一,其為西部黃金服務的項目是做可行性研究報告,其不認為可行性研究報告是內(nèi)幕信息;第二,其與內(nèi)幕信息知情人的聯(lián)絡接觸屬正常業(yè)務往來,可以作出合理說明;第三,其交易“西部黃金”是基于正常的投資分析作出,并非利用內(nèi)幕信息;第四,在調(diào)查期間能主動配合調(diào)查并及時糾正,沒有造成危害后果,依法應當不予行政處罰。

  經(jīng)復核,我局認為:第一,認定李金剛構(gòu)成內(nèi)幕交易,并非根據(jù)李金剛在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)為西部黃金做可行性研究報告及由此發(fā)生業(yè)務往來而認定,而是因其在敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人有往來和通話等接觸、聯(lián)絡,并在隨后開立證券賬戶、劃轉(zhuǎn)資金以及買入股票,前者聯(lián)絡接觸時點與隨后一系列行為發(fā)生時點高度吻合,因此推定其知悉內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息進行交易;第二,李金剛買入單只股票金額明顯放大,持倉集中度高,買入態(tài)度堅決,與以往交易習慣不符,其所辯稱正常的投資分析不足以解釋其交易的異常性;第三,經(jīng)復核李金剛不存在《行政處罰法》第二十七條所規(guī)定的從輕、減輕或免予處罰的情形。綜上,對李金剛的陳述申辯意見不予采納。

  根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,我局決定:責令李金剛依法處理非法持有的證券,并處以25萬元罰款。

  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行:中信銀行總行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

  中國證券監(jiān)督管理委員會新疆監(jiān)管局

  2019年1月23日

(責任編輯:張海蛟)


    中國經(jīng)濟網(wǎng)聲明:股市資訊來源于合作媒體及機構(gòu),屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風險自擔。
上市全觀察

                亚洲欧美综合在线天堂,亚洲欧美日韩一区高清中文字幕,国产新进精品视频,免费无码国产一区,色香欲影视天天综合网,高清秒播亚洲午夜免费福利视频,亚洲一区制服无码中字 五月丁香综合缴情六月 9797精品午夜福利视频 亚洲第一色无码无遮视频 三级AV免费无码无需播放 精品亚洲成a人在线观看青青