國(guó)投瑞銀融華債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)摘要
（2007年5月更新）
基金管理人：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司
日期：二○○七年五月
重要提示
國(guó)投瑞銀融華債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱"本基金"）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2003年2月12日（證監(jiān)基金字[2003]18號(hào)文）批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)售。本基金基金合同于2003年4月16日正式生效。
國(guó)投瑞銀基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱"基金管理人"或"本公司"）保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日期為2007年4月30日，其中投資組合報(bào)告截止日期為2007年3月31日。有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
本基金托管人中國(guó)光大銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"基金托管人"或"中國(guó)光大銀行"）于2007年5月16日對(duì)本招募說(shuō)明書(shū)（2007年5月更新）進(jìn)行了復(fù)核。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)�；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
1、名稱：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司
2、英文名稱：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
3、住所：深圳市福田區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈三樓
4、辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈三樓
5、法定代表人：施洪祥
6、組織形式：有限責(zé)任公司
7、設(shè)立日期：2002年6月13日
8、注冊(cè)資本：10,000萬(wàn)元人民幣
9、批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2002]25號(hào)
10、電話：（0755）82904140
11、傳真：（0755）82904048
12、聯(lián)系人：楊蔓
13、股權(quán)結(jié)構(gòu)：
股東名稱持股比例
國(guó)投信托投資有限公司 51％
瑞士銀行股份有限公司（UBS AG） 49％
合計(jì) 100％
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員基本情況
（1）董事會(huì)成員
施洪祥先生，董事長(zhǎng)，中國(guó)籍，工學(xué)學(xué)士，現(xiàn)任國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司黨組成員、副總裁，國(guó)投信托投資有限公司董事長(zhǎng)。曾任紅塔證券股份有限公司、中銀國(guó)際證券有限公司董事，國(guó)投華靖電力股份有限公司副董事長(zhǎng)，國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司戰(zhàn)略發(fā)展部主任、金融投資部總經(jīng)理，國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司電力事業(yè)部副主任、處長(zhǎng)，國(guó)家能源投資公司水電項(xiàng)目部處長(zhǎng)、副處長(zhǎng)，水電部基建司干部。
祝要斌先生，董事，中國(guó)籍，碩士，現(xiàn)任國(guó)投信托投資有限公司副總經(jīng)理、國(guó)投金融投資部總經(jīng)理助理。曾任國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司戰(zhàn)略發(fā)展部處長(zhǎng)，國(guó)融資產(chǎn)管理公司部門經(jīng)理，國(guó)家原材料投資公司項(xiàng)目一部副處長(zhǎng)，青海西寧特鋼公司助理工程師。
洪樹(shù)堅(jiān)先生，董事，中國(guó)香港籍，企業(yè)管理碩士，現(xiàn)任瑞士銀行（香港）環(huán)球資產(chǎn)管理董事總經(jīng)理，大中華區(qū)主管。曾任瑞士銀行(香港)私人銀行產(chǎn)品策劃區(qū)域主管，渣打銀行(香港)私人銀行全球市場(chǎng)及分銷主管，列知頓士登銀行亞洲區(qū)業(yè)務(wù)代表，花旗（香港）銀行助理副總裁。
趙辛哲先生，董事，中國(guó)臺(tái)灣籍，工商管理碩士，現(xiàn)任UBS瑞銀資產(chǎn)管理公司瑞銀投資信托(臺(tái)灣)公司董事長(zhǎng)。曾任瑞士銀行臺(tái)北分行總經(jīng)理、副總經(jīng)理，西太平洋銀行臺(tái)北分行協(xié)理、經(jīng)理。
洪崎先生，獨(dú)立董事，中國(guó)籍，博士，現(xiàn)任中國(guó)民生銀行副行長(zhǎng)。曾任中國(guó)民生銀行總行營(yíng)業(yè)部、北京管理部行長(zhǎng)，交通銀行北海支行行長(zhǎng)，中國(guó)人民大學(xué)證券研究所副所長(zhǎng)，中國(guó)人民銀行總行主任科員。
崔利國(guó)，獨(dú)立董事，中國(guó)籍，法學(xué)碩士，現(xiàn)任北京市觀韜律師事務(wù)所管理委員會(huì)主任、律師，兼任中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)金融證券專業(yè)委員會(huì)委員，北京市律師協(xié)會(huì)資本市場(chǎng)與證券專業(yè)委員會(huì)主任，中國(guó)衛(wèi)星董事會(huì)獨(dú)立董事。曾任中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司首席法律顧問(wèn)。
李子儀先生，獨(dú)立董事，美國(guó)籍，工商管理碩士，退休。曾任美國(guó)鄧白氏咨詢(上海)有限公司總經(jīng)理，美國(guó)摩托羅拉公司市場(chǎng)及銷售總監(jiān)，美國(guó)威士國(guó)際組織高級(jí)經(jīng)理、駐中國(guó)首席代表、項(xiàng)目總監(jiān)。
（2）監(jiān)事會(huì)成員
葉錦華先生，監(jiān)事長(zhǎng)，中國(guó)香港籍，學(xué)士，現(xiàn)任瑞銀集團(tuán)環(huán)球資產(chǎn)管理公司執(zhí)行董事及亞太區(qū)財(cái)務(wù)總監(jiān)。曾任瑞銀集團(tuán)投資銀行財(cái)務(wù)部執(zhí)行董事、董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副董事、財(cái)務(wù)部主管、助理會(huì)計(jì)主任等。
紀(jì)卓才先生，監(jiān)事，中國(guó)籍，大學(xué)學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部主任。曾任國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部主任、副主任，國(guó)投中型水電公司副總經(jīng)理，國(guó)農(nóng)實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)公司副總經(jīng)理，國(guó)家農(nóng)業(yè)投資公司財(cái)務(wù)部副主任、項(xiàng)目二部副主任，華能國(guó)際電力開(kāi)發(fā)公司北京分公司財(cái)務(wù)部主任，北京市計(jì)委財(cái)金處副處長(zhǎng)。
蘇光先生，監(jiān)事，中國(guó)籍，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任本公司總經(jīng)理辦公室主任兼人力資源室主任。曾任中融基金管理有限公司綜合管理部總監(jiān)，深圳市投資基金管理公司投資部總經(jīng)理、總裁辦公室主任等。
（3）公司高級(jí)管理人員及督察長(zhǎng)
尚健先生，總經(jīng)理，中國(guó)籍，美國(guó)康涅狄格大學(xué)金融學(xué)博士。曾任銀華基金管理有限公司總經(jīng)理，華安基金管理有限公司副總經(jīng)理，上海證券交易所發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)副總監(jiān)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部副處長(zhǎng)。
王彬女士，副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)，中國(guó)籍，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任國(guó)投信托投資有限公司董事會(huì)秘書(shū)兼資產(chǎn)管理部經(jīng)理，北京國(guó)際電力開(kāi)發(fā)投資公司、北京京能熱電股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)。
陳進(jìn)賢先生，副總經(jīng)理，新加坡籍，新加坡國(guó)立大學(xué)理學(xué)士。曾任瑞銀環(huán)球資產(chǎn)管理公司（UBS AG）執(zhí)行總裁，招商基金管理有限公司投資總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，OUB-Optimix基金管理有限公司任首席基金經(jīng)理、投資總監(jiān)、代理總經(jīng)理，新加坡華聯(lián)銀行（Overseas Union Bank）資產(chǎn)管理公司經(jīng)理助理、高級(jí)基金經(jīng)理、助理副總裁、副總裁。
盛斌先生，副總經(jīng)理，中國(guó)籍，美國(guó)哥倫比亞大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)碩士。曾在國(guó)信證券北京投行部工作，曾任萬(wàn)家基金管理有限公司金融工程部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼市場(chǎng)總監(jiān)。
蘇日慶先生，督察長(zhǎng)，中國(guó)籍，理工碩士和工商管理碩士。曾任國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司資深項(xiàng)目經(jīng)理，中銀國(guó)際證券有限公司和紅塔證券股份有限公司董事，國(guó)泰君安證券股份有限公司、興業(yè)基金管理有限公司和國(guó)泰君安投資有限公司監(jiān)事，國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司金融投資部處長(zhǎng)，國(guó)投信托投資有限公司審計(jì)稽核部經(jīng)理，國(guó)融資產(chǎn)管理公司投資銀行部、證券投資部經(jīng)理，湖北金源水電投資公司董事、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，國(guó)家能源投資公司國(guó)能中型水電公司項(xiàng)目部經(jīng)理、經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理、計(jì)財(cái)部副經(jīng)理，水電部政策研究室主任科員。
2、本基金基金經(jīng)理
袁野先生，中國(guó)籍，復(fù)旦大學(xué)工商管理碩士，10年證券從業(yè)經(jīng)歷，2006年2月21日起任本基金基金經(jīng)理。曾任國(guó)投瑞銀基金管理有限公司基金經(jīng)理助理，國(guó)信證券基金債券部投資經(jīng)理，深圳投資基金管理公司天驥基金基金經(jīng)理。2007年3月16日起兼任國(guó)投瑞銀景氣行業(yè)證券投資基金基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理：
邢修元先生，2003年4月16日（本基金合同生效日）至2006年2月20日。
3、公司投資決策委員會(huì)成員：
（1）投資決策委員會(huì)主席：陳進(jìn)賢先生，分管投資的副總經(jīng)理
（2）投資決策委員會(huì)成員：
①邢修元先生：總經(jīng)理助理
②芮穎女士：固定收益總監(jiān)
③靳奕女士：研究部總監(jiān)，國(guó)投瑞銀創(chuàng)新動(dòng)力股票型證券投資基金基金經(jīng)理和融鑫證券投資基金基金經(jīng)理
④楊俊先生：交易部副總監(jiān)（主持工作）
⑤袁野先生：本基金基金經(jīng)理和國(guó)投瑞銀景氣行業(yè)證券投資基金基金經(jīng)理
⑥康曉云先生：國(guó)投瑞銀核心企業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國(guó)光大銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
法定代表人：王明權(quán)
成立時(shí)間： 1992年8月18日
注冊(cè)資本：82.17億元人民幣
電話：（010）68560675
聯(lián)系人：張建春
（二）主要人員情況
法定代表人王明權(quán)先生，歷任中國(guó)人民銀行武漢市分行副行長(zhǎng)、武漢市人民政府副秘書(shū)長(zhǎng)、武漢市人民政府副市長(zhǎng)、交通銀行副行長(zhǎng)、黨組成員、副董事長(zhǎng)、交通銀行行長(zhǎng)、黨委書(shū)記、副董事長(zhǎng)，現(xiàn)任中國(guó)光大（集團(tuán)）總公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委書(shū)記、中國(guó)光大銀行股份有限公司董事長(zhǎng)。
行長(zhǎng)郭友先生，歷任國(guó)家外匯管理局外匯儲(chǔ)備業(yè)務(wù)中心外匯交易部主任，中國(guó)投資公司（新加坡）總經(jīng)理，中國(guó)人民銀行外資金融機(jī)構(gòu)管理司副司長(zhǎng)，中國(guó)光大銀行副行長(zhǎng)，中國(guó)光大（集團(tuán)）總公司執(zhí)行董事、副總經(jīng)理兼中國(guó)光大控股有限公司行政總裁，現(xiàn)任中國(guó)光大（集團(tuán)）總公司副董事長(zhǎng)、中國(guó)光大銀行股份有限公司副董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)。
陳昌宏先生，北京大學(xué)法學(xué)學(xué)士、碩士。曾任中共中央聯(lián)絡(luò)部干部，四川光大資產(chǎn)管理公司董事、常務(wù)副總經(jīng)理，中國(guó)光大銀行昆明分行副行長(zhǎng)�，F(xiàn)任中國(guó)光大銀行股份有限公司基金托管部總經(jīng)理。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止2007年3月31日，中國(guó)光大銀行股份有限公司共托管國(guó)投瑞銀融華債券型基金、巨田基礎(chǔ)行業(yè)基金、國(guó)投瑞銀景氣行業(yè)基金、泰信先行策略基金、光大保德信量化核心基金、大成貨幣市場(chǎng)基金、巨田資源優(yōu)選混合型基金（LOF）、招商安本增利債券型基金、國(guó)投瑞銀創(chuàng)新動(dòng)力基金共9只證券投資基金，托管基金資產(chǎn)規(guī)模115.48億元。同時(shí),開(kāi)展了證券公司集合理財(cái)計(jì)劃、定向委托資產(chǎn)、企業(yè)年金等的托管。托管資產(chǎn)總規(guī)模超過(guò)160億元。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司直銷中心
住所：深圳市福田區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈三樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈三樓
法定代表人：施洪祥
客戶服務(wù)中心電話：（0755）83160000
傳真：（0755）82904048、82904056
聯(lián)系電話：（0755）82904140、82904124
聯(lián)系人：楊蔓、曹麗麗
網(wǎng)址：www.ubssdic.com
2、代銷機(jī)構(gòu)：
（1）中國(guó)光大銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
法定代表人：王明權(quán)
客戶服務(wù)電話：95595
電話：（010）68098778
傳真：（010）68560661
聯(lián)系人：李偉
網(wǎng)上銀行：www.cebbank.com
（2）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市復(fù)興路甲23號(hào)
辦公地址：北京市復(fù)興路甲23號(hào)
法定代表人：楊明生
客戶服務(wù)電話：95599
傳真：（010）68297268
聯(lián)系人：蔣浩
網(wǎng)上銀行：www.abchina.com
（3）中國(guó)民生銀行股份有限公司
住所：北京市正義路甲4號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號(hào)
法定代表人：董文標(biāo)
客戶服務(wù)電話：95568
電話：010-58351666
傳真：（010）58560794
聯(lián)系人：吳杰、辛潔
網(wǎng)上銀行：www.cmbc.com.cn
（4）興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市湖東路154號(hào)
辦公地址：福建省福州市湖東路154號(hào)
法定代表人：高建平
客服電話：95561
聯(lián)系電話：（021）52629999
聯(lián)系人：陳曉瑾
網(wǎng)上銀行：www.cib.com.cn
（5）深圳發(fā)展銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市深南中路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
辦公地址：廣東省深圳市深南中路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼
客服電話：95501
聯(lián)系電話：（0755）22166075
聯(lián)系人：王敏
網(wǎng)上銀行：www.sdb.com.cn
（6）國(guó)信證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
客服電話：8008108868
聯(lián)系電話：（0755）82130833
傳真：（0755）82133302
聯(lián)系人：林建閩
公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn
（7）國(guó)泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市延平路135號(hào)
法定代表人：祝幼一
客服電話：4008888666
電話：（021）62580818－213
傳真：（021）62674109
聯(lián)系人：芮敏祺
公司網(wǎng)站：www.gtja.com
（8）中信建投證券有限責(zé)任公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：黎曉宏
客服電話：4008888108
電話：（010）85130577
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：權(quán)唐
公司網(wǎng)站：www.csc108.com
（9）海通證券股份有限公司
住所：上�；春Ｖ新�98號(hào)
辦公地址：上�；春Ｖ新�98號(hào)
法定代表人：王開(kāi)國(guó)
客服電話：（021）962503
電話：（021）53594566
傳真：（021）53858549
聯(lián)系人：金蕓
公司網(wǎng)站：www.htsec.com
（10）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層
法定代表人：王政
客服電話：4008888555,（0755）25125666
電話：（0755）82492000
聯(lián)系人：盛宗凌
公司網(wǎng)站：www.lhzq.com
（11）中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
電話：（010）66568587
傳真：（010）66568536
聯(lián)系人：郭京華
公司網(wǎng)站：www.chinastock.com.cn
（12）光大證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦電路438號(hào)雙鴿大廈6樓6G-2
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦電路438號(hào)雙鴿大廈6樓6G-2
法定代表人：王明權(quán)
咨詢電話：（021）50818887-281
聯(lián)系人：劉晨
公司網(wǎng)站：www.ebscn.com
（13）國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
住所：江西省南昌市永叔路15號(hào)
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號(hào)信達(dá)大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
咨詢電話：（0791）6285337
傳真：（0791）6289395
聯(lián)系人：徐美云
公司網(wǎng)站：www.gsstock.com
（14）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
咨詢電話：（020）87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
傳真：（020）87557985
聯(lián)系人：肖中梅
公司網(wǎng)站：www.gf.com.cn
（15）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
住所：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
辦公地址：上海市浦東銀城東路139號(hào)華能聯(lián)合大廈5樓
法定代表人：陳學(xué)榮
咨詢電話：（021）68634518
傳真：（021）68865938
聯(lián)系人：陳偉
公司網(wǎng)站：www.xcsc.com
（16）華泰證券有限責(zé)任公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
咨詢電話：（025）84457777-950
傳真：（025）84579879
聯(lián)系人：李金龍
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（17）中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39F
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39F
法定代表人：平岳
電話：（021）68604866
傳真：（021）50372474
聯(lián)系人：張靜
公司網(wǎng)址：www.bocichina.com
（18）平安證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈3樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈3樓
法定代表人：葉黎成
客服電話：95511
電話：（0755）82450826、22622287
傳真：（0755）82433794
聯(lián)系人：余江、莊維佳
公司網(wǎng)址：www.pa18.com
（19）華安證券有限責(zé)任公司
住所：安徽省合肥市長(zhǎng)江中路357號(hào)
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號(hào)潤(rùn)安大廈
法定代表人：汪永平
客服電話：（0551）5161671
電話： 0551-5161671
傳真：0551-5161672
聯(lián)系人：唐泳
公司網(wǎng)址：www.hazq.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。
（二）注冊(cè)登記人：國(guó)投瑞銀基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈三樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈三樓
法定代表人：施洪祥
客戶服務(wù)中心電話：（0755）83160000
傳真：（0755）82912534
聯(lián)系電話：（0755）82904106
聯(lián)系人：馮偉
（三）律師事務(wù)所
名稱：北京市金杜律師事務(wù)所
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路39號(hào)建外SOHO A座31層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路39號(hào)建外SOHO A座31層
負(fù)責(zé)人：王玲
聯(lián)系人：宋萍萍
聯(lián)系電話：（010）58785588
傳真：（010）58785599
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東三辦公樓16層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東三辦公樓16層
法定代表人：葛明
聯(lián)系電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊(cè)會(huì)計(jì)師：謝楓、樊淑華
聯(lián)系人：涂珮施
四、基金的名稱
本基金名稱：國(guó)投瑞銀融華債券型證券投資基金。
五、基金的類型
本基金類型：契約型開(kāi)放式。
六、基金的投資目標(biāo)
本基金的投資目標(biāo)："追求低風(fēng)險(xiǎn)的穩(wěn)定收益"，即以債券投資為主，穩(wěn)健收益型股票投資為輔，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀求基金投資收益長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性、長(zhǎng)期收益穩(wěn)定的金融工具，包括國(guó)內(nèi)市場(chǎng)依法發(fā)行的國(guó)債、金融債、企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）、公開(kāi)發(fā)行上市的股票以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的權(quán)證及其它金融工具。投資對(duì)象以國(guó)債、金融債和信用等級(jí)的企業(yè)債（含可轉(zhuǎn)換債券）為主要投資對(duì)象，以穩(wěn)健收益型股票為輔助投資對(duì)象。債券投資不少于基金資產(chǎn)凈值的40%，持倉(cāng)比例相機(jī)變動(dòng)范圍是40-95%，股票投資的最大比例不超過(guò)40%，持倉(cāng)比例相機(jī)變動(dòng)范圍是0-40%，除了預(yù)期有利的趨勢(shì)市場(chǎng)外，原則上股票投資比例控制在20%以內(nèi)。
八、基金的投資策略
（一）本基金投資策略包括以下四個(gè)方面：
1、采取自上而下的投資分析方法，根據(jù)國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，在經(jīng)濟(jì)景氣觀測(cè)的基礎(chǔ)上，綜合分析真實(shí)經(jīng)濟(jì)因素、物價(jià)水平變化趨勢(shì)、國(guó)債政策趨勢(shì)、貨幣市場(chǎng)與財(cái)政貨幣政策因素，研判市場(chǎng)投資環(huán)境的變化趨勢(shì)，給資產(chǎn)配置決策提供指導(dǎo)。作為債券型基金，本基金重點(diǎn)關(guān)注利率趨勢(shì)研判，根據(jù)未來(lái)利率變化趨勢(shì)和證券市場(chǎng)環(huán)境變化趨勢(shì)，主動(dòng)調(diào)整債券資產(chǎn)配置及其投資比例。
2、根據(jù)收益率、流動(dòng)性與風(fēng)險(xiǎn)匹配原則以及證券的低估值原則建構(gòu)投資組合，合理配置不同市場(chǎng)和不同投資工具的投資比例，并根據(jù)投資環(huán)境的變化相機(jī)調(diào)整。具體包括：
（1）根據(jù)交易所國(guó)債市場(chǎng)、交易所企業(yè)債市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)債券的到期收益率變化、流動(dòng)性變化和市場(chǎng)規(guī)模情況，在控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，相機(jī)調(diào)整不同市場(chǎng)間的投資比例。
（2）根據(jù)未來(lái)利率變化預(yù)期，以久期、凸性和利差監(jiān)測(cè)為中心，合理配置短期、中期與長(zhǎng)期投資品種結(jié)構(gòu)，控制利率風(fēng)險(xiǎn)，把握不同券種利差套利機(jī)會(huì)。對(duì)未來(lái)利率上漲預(yù)期，除了做好久期與凸性管理外，本基金還將合理配置固定利率債券與浮動(dòng)利率債券的比例。
3、擇機(jī)適當(dāng)利用債券逆回購(gòu)工具、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利和參與一級(jí)市場(chǎng)承銷或申購(gòu)等手段，規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)，增加盈利機(jī)會(huì)。
4、權(quán)證投資策略：
（1）考量標(biāo)的股票合理價(jià)值、標(biāo)的股票價(jià)格、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)時(shí)間、行權(quán)方式、股價(jià)歷史與預(yù)期波動(dòng)率和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率等要素，估計(jì)權(quán)證合理價(jià)值。
（2）根據(jù)權(quán)證合理價(jià)值與其市場(chǎng)價(jià)格間的差幅即"估值差價(jià)（Value Price）"以及權(quán)證合理價(jià)值對(duì)定價(jià)參數(shù)的敏感性，結(jié)合標(biāo)的股票合理價(jià)值考量，決策買入、持有或沽出權(quán)證。
（3）根據(jù)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，確定本基金投資權(quán)證的具體比例。
5、在將來(lái)衍生工具市場(chǎng)得到發(fā)展的情況下，本基金將使用衍生產(chǎn)品市場(chǎng)，控制風(fēng)險(xiǎn)，并把握獲利機(jī)會(huì)。
（二）投資決策
1、決策依據(jù)
（1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定；
（2）國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、利率變化趨勢(shì)以及行業(yè)與上市公司基本面研究；
（3）投資對(duì)象收益和風(fēng)險(xiǎn)的匹配關(guān)系，本基金將在充分權(quán)衡投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)和收益的前提下做出投資決策。
2、投資決策與操作程序
根據(jù)投資管理原則，本基金采取投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。
投資決策與操作流程控制包括投資研究流程、投資對(duì)象備選庫(kù)的確定、資產(chǎn)配置與重大投資項(xiàng)目提案的形成、投資決議的形成與執(zhí)行程序、投資組合跟蹤與反饋以及核對(duì)與監(jiān)督過(guò)程。
（1）投資決策委員會(huì)通過(guò)定期和不定期的會(huì)議，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、利率走勢(shì)、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和證券市場(chǎng)走勢(shì)等進(jìn)行綜合分析，制定本基金投資組合的資產(chǎn)配置比例等重大決策。
（2）研究部根據(jù)自身研究成果，出具宏觀經(jīng)濟(jì)分析、投資策略、債券分析、行業(yè)分析和上市公司研究等各類報(bào)告和投資建議，為投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理提供決策依據(jù)。
（3）基金經(jīng)理在遵守投資決策委員會(huì)制定的投資原則的前提下，根據(jù)研究部提供的投資建議、其它信息渠道和自己的分析判斷，做出具體的投資決策，構(gòu)建投資組合。
（4）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)定期召開(kāi)會(huì)議，對(duì)基金投資組合進(jìn)行績(jī)效和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制意見(jiàn)。
（5）基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實(shí)際的需要對(duì)上述投資決策程序進(jìn)行合理的調(diào)整。
3、權(quán)證投資的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（1）本基金管理人對(duì)各基金的權(quán)證投資實(shí)行嚴(yán)格的授權(quán)管理制度。各基金對(duì)權(quán)證的投資，必須在相應(yīng)的授權(quán)范圍內(nèi)操作。超出基金經(jīng)理授權(quán)范圍的投資決策，必須分別經(jīng)投資部總監(jiān)、分管投資的副總經(jīng)理或投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)后，才能執(zhí)行。
（2）在本基金管理人基金投資管理交易程序中，設(shè)置有關(guān)權(quán)證投資交易閥值，確保基金的權(quán)證投資符合各項(xiàng)比例限制和授權(quán)制度。
（3）原則上，各相關(guān)基金不得投資滬深300成份股以外的公司發(fā)行的權(quán)證和注冊(cè)資本在10億元人民幣以下的證券公司發(fā)行的權(quán)證產(chǎn)品。投資于該限制之外的權(quán)證，必須報(bào)本基金管理人投資決策委員會(huì)審核批準(zhǔn)。
（4）交易部負(fù)責(zé)具體的交易執(zhí)行，履行一線監(jiān)控的職責(zé)，監(jiān)控內(nèi)容包括但不限于權(quán)證投資比例要求、投資權(quán)限等。
（5）監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對(duì)權(quán)證投資的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控。
（6）借鑒國(guó)際通用的權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)管理方法，評(píng)估權(quán)證及其組合風(fēng)險(xiǎn)，并與標(biāo)的股票合并風(fēng)險(xiǎn)管理。
九、基金的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)＝80%×中信標(biāo)普全債指數(shù)＋20%×中信標(biāo)普300指數(shù)
十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征：本基金屬于預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控、預(yù)期收益相對(duì)穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)基金品種，具有風(fēng)險(xiǎn)低、收益穩(wěn)的特征，預(yù)期長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)高于單純的債券基金品種，低于以股票為主要投資對(duì)象的基金品種。
十一、基金的投資組合報(bào)告
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、基金資產(chǎn)組合情況
資產(chǎn)項(xiàng)目期末金額（元）占基金總資產(chǎn)的比例（%）
股票合計(jì)（市值） 183,342,046.25 34.93
債券合計(jì)（市值） 258,414,882.98 49.23
權(quán)證合計(jì)（市值）----
銀行存款和清算備付金合計(jì) 71,178,041.04 13.56
其他資產(chǎn)合計(jì) 12,018,679.86 2.29
資產(chǎn)總計(jì) 524,953,650.13 100.00
2、按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè)分類期末市值（元）市值占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 5,646,386.20 1.08
B采掘業(yè) 7,229,700.00 1.39
C制造業(yè) 74,547,519.09 14.28
C0食品、飲料 11,654,902.00 2.23
C1紡織、服裝、皮毛----
C2木材、家具----
C3造紙、印刷 3,411,000.00 0.65
C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料 5,360,658.40 1.03
C5電子----
C6金屬、非金屬 24,020,275.66 4.60
C7機(jī)械、設(shè)備、儀表 28,084,817.43 5.38
C8醫(yī)藥、生物制品 2,015,865.60 0.39
C99其他制造業(yè)----
D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 3,807,094.20 0.73
E建筑業(yè)----
F交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 23,461,951.61 4.50
G信息技術(shù)業(yè) 2,195,000.00 0.42
H批發(fā)和零售貿(mào)易 21,838,659.83 4.18
I金融、保險(xiǎn)業(yè) 34,181,050.00 6.55
J房地產(chǎn)業(yè) 7,282,400.00 1.40
K社會(huì)服務(wù)業(yè)----
L傳播與文化產(chǎn)業(yè)----
M綜合類 3,152,285.32 0.60
合計(jì) 183,342,046.25 35.13
3、股票投資前十名股票明細(xì)
序號(hào)股票代碼股票名稱數(shù)量（股）期末市值（元）市值占基金資產(chǎn)凈值比例%
1 600693東百集團(tuán) 786,565 13,741,290.55 2.63
2 600005武鋼股份 1,089,907 9,896,355.56 1.90
3 600016民生銀行 785,000 9,765,400.00 1.87
4 600030中信證券 215,000 9,251,450.00 1.77
5 600000浦發(fā)銀行 310,000 8,283,200.00 1.59
6 601111中國(guó)國(guó)航 850,000 6,740,500.00 1.29
7 600361華聯(lián)綜超 319,932 6,731,369.28 1.29
8 000829天音控股 141,869 5,646,386.20 1.08
9 000581威孚高科 459,925 5,427,115.00 1.04
10 601006大秦鐵路 409,308 5,259,607.80 1.01
4、按券種分類的債券投資組合
券種項(xiàng)目期末市值（元）市值占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
國(guó)債 96,769,560.30 18.54
金融債* 120,160,000.00 23.02
企業(yè)債 3,012,247.60 0.58
可轉(zhuǎn)債 38,473,075.08 7.37
債券投資合計(jì) 258,414,882.98 49.51
*注：本基金持有的金融債均為可統(tǒng)計(jì)入國(guó)債投資比例的政策性金融債。
5、債券投資前五名債券明細(xì)
序號(hào)債券名稱債券期末市值（元）市值占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 05農(nóng)發(fā)16 49,727,450.00 9.53
2 02國(guó)債（14） 47,187,035.50 9.04
3 04國(guó)開(kāi)15 40,405,550.00 7.74
4 06農(nóng)發(fā)08 30,027,000.00 5.75
5 20國(guó)債（10） 13,169,430.00 2.52
6、投資組合報(bào)告附注
（1）報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的,也沒(méi)有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的。
（2）基金投資的前十名股票均屬于基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之內(nèi)的股票。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
項(xiàng)目期末金額（元）
應(yīng)收證券清算款 5,091,051.22
應(yīng)收利息 3,534,471.23
應(yīng)收申購(gòu)款 2,393,157.41
交易保證金 1,000,000.00
合計(jì) 12,018,679.86
（4）處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
序號(hào)債券代碼債券名稱債券期末市值（元）市值占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 125959首鋼轉(zhuǎn)債 10,468,902.15 2.01
2 125822�；D(zhuǎn)債 7,750,235.40 1.48
3 125488晨鳴轉(zhuǎn)債 5,622,569.40 1.08
4 110398凱諾轉(zhuǎn)債 2,904,508.00 0.56
5 100795國(guó)電轉(zhuǎn)債 2,608,526.40 0.50
（5）報(bào)告期內(nèi)基金未主動(dòng)投資權(quán)證，因上期申購(gòu)可分離交易債券獲配的權(quán)證本期變動(dòng)明細(xì)見(jiàn)下表：
序號(hào)權(quán)證名稱獲配數(shù)量（股）本期賣出數(shù)量（股）賣出差價(jià)收入（元）
1中化CWB1* 98,700 98,700 351,684.35
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
國(guó)投瑞銀融華債券型基金歷史各時(shí)間段凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表（截止2007年4月30日）
階段凈值增長(zhǎng)率①凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④ 2003.04.16（基金合同生效日）
至2003.12.31 5.92% 0.34%-3.67% 0.22% 9.59% 0.12%
2004.01.01至2004.12.31 0.16% 0.56%-3.98% 0.27% 4.14% 0.29%
2005.01.01至2005.12.31 8.49% 0.42% 8.70% 0.21%-0.21% 0.21%
2006.01.01至2006.12.31 62.29% 0.65% 18.76% 0.29% 43.53% 0.37%
自基金合同生效至今 134.70% 0.58% 42.98% 0.33% 91.72% 0.25%
注：上述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)（申）購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用（例如基金申購(gòu)費(fèi)、基金贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)等），計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。
十三、費(fèi)用概覽
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）基金的證券交易費(fèi)用；
（4）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（5）基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（6）基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
（7）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
2、與基金運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的管理費(fèi)以前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.75%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.75%/當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
基金托管人的托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2‰的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×2‰/當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后由基金托管人于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（3）其他基金運(yùn)作費(fèi)用的支付方式
本條第1款第3至第7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)合同等的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
4、基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)率
投資者可選擇在申購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)。投資者選擇在申購(gòu)時(shí)交納的稱為前端申購(gòu)費(fèi)，投資者選擇在贖回時(shí)交納的稱為后端申購(gòu)費(fèi)。投資者選擇紅利再投資所轉(zhuǎn)成的份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
后端申購(gòu)業(yè)務(wù)目前僅在本公司的直銷中心、中國(guó)光大銀行及其代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理。基金管理人可以根據(jù)情況增加辦理后端申購(gòu)業(yè)務(wù)的代銷機(jī)構(gòu)，并另行公告。
（1）前端申購(gòu)費(fèi)率
本基金的前端申購(gòu)費(fèi)率為0.65%。
（2）后端申購(gòu)費(fèi)率
投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)時(shí)，費(fèi)率按持有時(shí)間遞減，具體費(fèi)率如下表所示：
持有期申購(gòu)費(fèi)率(%)
1年以下 0.8
1年-2年（含1年） 0.7
2年-3年（含2年） 0.2
3年以上（含3年） 0
（3）本基金申購(gòu)費(fèi)由基金管理人支配使用，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
（4）基金申購(gòu)費(fèi)用的計(jì)算公式
前端申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
后端申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額×后端申購(gòu)費(fèi)率
2、贖回費(fèi)率
（1）本基金的贖回費(fèi)率隨持有基金時(shí)間的遞增而相應(yīng)遞減,如下表所示:
持有期贖回費(fèi)率(%)
1年以下 0.5
1年-2年（含1年） 0.4
2年-3年（含2年） 0.1
3年以上（含3年） 0
（2）本基金贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)。
（3）贖回費(fèi)用中歸入基金財(cái)產(chǎn)部分的比例為贖回費(fèi)用總額的25%，其余部分作為注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)支出。
（4）基金贖回費(fèi)用的計(jì)算公式
贖回費(fèi)用＝贖回份額×基金份額凈值×贖回費(fèi)率
3、轉(zhuǎn)換費(fèi)
（1）投資人進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換時(shí),將收取基金轉(zhuǎn)換費(fèi)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.3%。每個(gè)基金份額持有人在每個(gè)自然年度內(nèi)可免費(fèi)轉(zhuǎn)換2次,超過(guò)2次,從第3次開(kāi)始每次轉(zhuǎn)換需按照轉(zhuǎn)出金額的0.3%收取基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
（2）基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)低上述收費(fèi)方式和收費(fèi)水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開(kāi)始實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
（3）本基金轉(zhuǎn)換為本基金管理人管理的國(guó)投瑞銀景氣行業(yè)證券投資基金時(shí)，將按照轉(zhuǎn)出金額的0.5%向投資人收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)用。本基金管理人管理的國(guó)投瑞銀景氣行業(yè)證券投資基金轉(zhuǎn)換為本基金時(shí)，不收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)用。
（4）基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)�；疒H回時(shí)，將按照相關(guān)基金的基金合同中規(guī)定的贖回費(fèi)率向投資人收取贖回費(fèi)。
（5）基金轉(zhuǎn)換公式及其計(jì)算
轉(zhuǎn)出金額＝基金轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率
認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率
轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)出金額-基金轉(zhuǎn)換費(fèi)－認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)入份額按照四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
4、基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式。申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)3%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)1%�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率和收費(fèi)方式實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。
十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理方法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求,結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)2006年11月29日刊登的本基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）（2006年11月）進(jìn)行了更新，更新的主要內(nèi)容如下：
1、在"重要提示"部分，更新了招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的截止日期及投資組合報(bào)告的截止日期。
2、在"三、基金管理人"部分
（1）刪除了離任高級(jí)管理人員的基本情況介紹，更新了主要人員的基本情況；
（2）更新了基金經(jīng)理的介紹；
（3）更新了公司投資決策委員會(huì)成員名單。
3、在"四、基金托管人"中，更新了基金托管人托管業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況等相關(guān)內(nèi)容。
4、在"五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"部分，增加了新增代銷機(jī)構(gòu)的概況，原代銷機(jī)構(gòu)的聯(lián)系電話也略有變動(dòng)，請(qǐng)仔細(xì)閱讀相關(guān)章節(jié)。
5、在"七、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換"部分，修改基金份額申購(gòu)費(fèi)用及申購(gòu)份額的計(jì)算公式，刪除了網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)的辦理信息。
6、在"八、基金的投資"部分，更新了本基金最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。
7、在"九、基金的業(yè)績(jī)"部分，說(shuō)明了基金合同生效以來(lái)的投資業(yè)績(jī)。該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核，但相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
8、在"二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)"部分，對(duì)網(wǎng)上交易辦理機(jī)構(gòu)信息進(jìn)行了更新，并增加了網(wǎng)上交易費(fèi)率優(yōu)惠的信息。
9、在"二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)"部分，更新披露了自上次招募說(shuō)明書(shū)更新截止日以來(lái)涉及本基金的相關(guān)公告以及其他應(yīng)披露事項(xiàng)。
上述內(nèi)容僅為本基金更新招募說(shuō)明書(shū)的摘要，詳細(xì)資料須以本更新招募說(shuō)明書(shū)正文所載的內(nèi)容為準(zhǔn)。欲查詢本更新招募說(shuō)明書(shū)詳細(xì)內(nèi)容，可登錄國(guó)投瑞銀基金管理有限公司網(wǎng)站www.ubssdic.com。
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二零零七年五月三十日 |
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