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金鷹中小盤更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要

2006年07月12日 09:56

    (2006年第1號(hào))

    基金管理人：金鷹基金管理有限公司

    基金托管人：交通銀行股份有限公司

    二OO六年七月

    銀金鷹中小盤精選證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2004年3月9日證監(jiān)基金字［2004］25 號(hào)文件“關(guān)于同意金鷹中小盤精選證券投資基金設(shè)立的批復(fù)”批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立�；鸷贤�2004年5月27日正式生效。

    重要提示

    投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)。

    基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

    本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)�；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。

    本基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

    本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資人贖回時(shí)，所得或會(huì)高于或低于投資人先前所支付的金額。如對(duì)本招募說(shuō)明書(shū)有任何疑問(wèn)，應(yīng)尋求獨(dú)立及專業(yè)的財(cái)務(wù)意見(jiàn)。

    本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2006年5月27日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2006年3月31日。

    一、基金管理人

    (一)基金管理人概況

    名       稱：金鷹基金管理有限公司

    注冊(cè) 地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東段商業(yè)銀行大廈7樓16單元

    辦公地址：廣東省廣州市沿江中路298號(hào)江灣商業(yè)大廈22樓

    設(shè)  立日期：2002年12月25日

    法定代表人：譚思馬

    聯(lián) 系電話：020-83936180

    聯(lián)  系  人：潘曉毅

    注冊(cè) 資本：人民幣1億元

    股權(quán)結(jié)構(gòu)：

    (二)主要人員情況

    1、董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員

    譚思馬先生，董事長(zhǎng)，1963年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任越銀財(cái)務(wù)有限公司副總經(jīng)理，廣州越銀財(cái)務(wù)發(fā)展公司董事、總經(jīng)理，廣州證券公司副總經(jīng)理，廣州證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，廣州證券有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng)、黨總支書(shū)記等。

    詹松茂先生，董事，總經(jīng)理，1964年出生，管理學(xué)碩士。歷任中國(guó)投資銀行廣東省分行(現(xiàn)為國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行廣州分行)國(guó)際業(yè)務(wù)部經(jīng)理，美國(guó)洛杉磯美華國(guó)際企業(yè)公司董事、副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)，招商銀行廣州分行大德支行行長(zhǎng)，廣州證券有限責(zé)任公司增城營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，廣州證券有限責(zé)任公司廣州市環(huán)市中營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，廣州證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部總經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司代理總經(jīng)理等。

    高燕女士，董事，1975年出生，法學(xué)學(xué)士。歷任北京金泉投資顧問(wèn)有限公司客戶部總經(jīng)理，新希望集團(tuán)金融事業(yè)部、四川南方希望有限公司投資經(jīng)理等。

    周躍進(jìn)先生，董事，1958年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、執(zhí)業(yè)藥師。歷任廣州何濟(jì)公制藥廠廠長(zhǎng)，香港保聯(lián)拓展有限公司董事、副總經(jīng)理，廣州藥業(yè)集團(tuán)有限公司投資部部長(zhǎng)，廣州藥業(yè)股份有限公司董事、總經(jīng)理，現(xiàn)任廣州藥業(yè)股份有限公司副董事長(zhǎng)。

    栗建偉先生，董事，1966年9月出生，工商管理碩士。歷任中國(guó)長(zhǎng)城鋁業(yè)公司供銷處干部，廣東美的集團(tuán)股份有限公司企劃投資部科長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)，現(xiàn)任廣東美的集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)部部長(zhǎng)。

    高寶明先生，獨(dú)立董事，1958年出生，工商管理學(xué)士。歷任新鴻基銀行助理主任，東洋信托銀行信貸主任，香港上海匯豐銀行項(xiàng)目信貸經(jīng)理，百富勤融資有限公司董事總經(jīng)理，BNP百富勤融資有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，現(xiàn)任香港金榜投資公司董事長(zhǎng)。

    魏明海先生，獨(dú)立董事，1964年出生，管理學(xué)博士，博士生導(dǎo)師、教授。歷任江西財(cái)經(jīng)大學(xué)助教，中山大學(xué)會(huì)計(jì)系主任，中山大學(xué)管理學(xué)院副院長(zhǎng)，現(xiàn)任中山大學(xué)管理學(xué)院院長(zhǎng)、南方航空股份有限公司獨(dú)立董事。

    蘇祖耀先生，獨(dú)立董事，1963年出生，法學(xué)博士、高級(jí)律師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任廣東對(duì)外經(jīng)濟(jì)律師事務(wù)所律師，現(xiàn)任廣東經(jīng)綸律師事務(wù)所合伙人、首席律師。

    郭平先生，獨(dú)立董事，1963年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、教授、碩士生導(dǎo)師。歷任湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院財(cái)政系講師、教研室主任，湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院財(cái)政會(huì)計(jì)系副教授、系副主任，湖南大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)院教授、副院長(zhǎng)。

    曾巧女士，監(jiān)事會(huì)召集人，1973年出生，管理學(xué)學(xué)士。歷任佛山會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)助理，美的集團(tuán)審計(jì)部審計(jì)經(jīng)理，現(xiàn)任美的集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察部副部長(zhǎng)。

    管勇先生，監(jiān)事，1973年出生，理學(xué)碩士。歷任長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司信息技術(shù)中心員工，長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司北京知春路營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理，金鷹基金管理有限公司運(yùn)作保障部經(jīng)理、總監(jiān)助理、副總監(jiān)，現(xiàn)任金鷹基金管理有限公司運(yùn)作保障部總監(jiān)。

    姚萬(wàn)義先生，獨(dú)立監(jiān)事，1942年出生，大學(xué)本科。歷任中共北京市紀(jì)律檢查委員會(huì)北京市監(jiān)察局辦公廳主任、副局長(zhǎng)、常委等職，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證管辦副主任、巡視員等職，北京證券業(yè)協(xié)會(huì)理事長(zhǎng)。

    朱劍彪先生，督察長(zhǎng)，1973年出生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。歷任廣東商學(xué)院投資金融系教師，廣州證券有限責(zé)任公司投資銀行部經(jīng)理，廣州證券有限責(zé)任公司基金總部經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司籌備組成員，金鷹基金管理有限公司投資研究部副總監(jiān)。

    2、本基金基金經(jīng)理

    崔海鴻先生，基金經(jīng)理，1966年出生，清華大學(xué)工學(xué)碩士。歷任原大鵬證券有限責(zé)任公司綜合研究所IT組組長(zhǎng)、高級(jí)分析師，金鷹基金管理有限公司研究發(fā)展部副經(jīng)理、高級(jí)分析師、基金經(jīng)理助理。

    3、投資決策委員會(huì)成員

    本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會(huì)成員有：

    詹松茂先生，投資決策委員會(huì)主席，董事、總經(jīng)理；

    龍?zhí)K云先生，投資決策委員會(huì)成員，投資研究部總監(jiān)；

    歐慶鈴先生，投資決策委員會(huì)成員，基金經(jīng)理；

    朱劍彪先生，投資決策委員會(huì)成員，投資研究部副總監(jiān)。

    4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

    二、基金托管人

    公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：交通銀行)

    公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD

    法定代表人：蔣超良

    注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)   郵政編碼：200336

    辦公地址：上海市銀城中路188號(hào) 郵政編碼：200120

    注冊(cè)時(shí)間：1987年3月30日

    注冊(cè)資本：390.7億元

    基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)

    聯(lián)系人：張?jiān)仏|

    電話：021-68888917

    三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

    (一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

    1、直銷機(jī)構(gòu)

    名      稱：金鷹基金管理有限公司

    注冊(cè) 地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東段商業(yè)銀行大廈7樓16單元

    辦公地址：廣東省廣州市沿江中路298號(hào)江灣商業(yè)中心22層

    法定代表人：譚思馬

    電      話：020-83936180

    傳      真：020-83282856

    聯(lián)  系  人：潘曉毅

    2、    代銷機(jī)構(gòu)

    名      稱：交通銀行股份有限公司

    注冊(cè) 地址：上海市仙霞路18號(hào)

    辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)

    法定代表人：蔣超良

    電      話：021-58408812

    聯(lián)  系  人：曹榕

    客戶服務(wù)熱線：95559

    名      稱：海通證券股份有限公司

    住      所：上海市淮海中路98號(hào)

    法定代表人：王開(kāi)國(guó)

    電      話：021-53594566-6013

    傳      真：021-53858526

    聯(lián)  系  人：邵軍

    客戶服務(wù)熱線：021-962503

    名      稱：中信建投證券有限責(zé)任公司

    住      所：北京市東城區(qū)新中街68號(hào)

    法定代表人：黎曉宏

    電      話：010-65186758

    傳      真：010-65182261

    聯(lián)  系  人：權(quán)唐

    客戶服務(wù)熱線：400-8888-108(免長(zhǎng)途費(fèi))、010-65186758

    名      稱：國(guó)泰君安證券股份有限公司

    住      所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

    法定代表人：祝幼一

    電      話：021-62580818-416

    傳      真：021-62569400

    聯(lián)  系  人：韓星宇

    客戶服務(wù)熱線：400-8888-666、021-962588

    名      稱：中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司

    住      所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

    法定代表人：朱利

    電      話： 010-66568587

    傳      真： 010-66568536

    聯(lián)  系  人：郭京華

    客戶服務(wù)熱線：010-68016655

    名      稱：廣發(fā)證券股份有限公司

    住      所：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41樓

    法定代表人：王志偉

    電      話：020-87555888轉(zhuǎn)875

    傳      真：020-87557985

    聯(lián)  系  人：肖中梅

    名      稱：湘財(cái)證券有限責(zé)任公司

    住      所：長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12層

    法定代表人：陳學(xué)榮

    電      話：021-68634518-8635

    傳      真：021-68865938

    聯(lián)  系  人：杜穎灝

    客戶服務(wù)熱線：021-68865020

    名      稱：國(guó)信證券有限責(zé)任公司

    住      所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信大廈16-26層

    法定代表人：何如

    電      話：0755-82130833-2181

    傳      真：0755-82133302

    聯(lián)  系  人：林建閩

    客戶服務(wù)熱線：800-810-8868

    名      稱：招商證券股份有限公司

    住      所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A 座40-45 層

    法定代表人：宮少林

    電      話：0755-82960547

    傳      真：0755-82960141

    聯(lián)  系  人：石大成

    客戶服務(wù)熱線：400-8888-111、0755-26951111

    名      稱：漢唐證券有限責(zé)任公司(暫停申購(gòu)業(yè)務(wù))

    住      所：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈24、25層

    法定代表人：吳克齡

    電      話：0755-26936231

    傳      真：0755-26936223

    聯(lián)  系  人：熊佐

    客戶服務(wù)熱線：0755-26936388

    名      稱：廣東證券股份有限公司

    住      所：廣州市解放南路123號(hào)金匯大廈

    法定代表人：楊池生

    電      話：020-83270846轉(zhuǎn)72899

    傳      真：020-83270505

    聯(lián)  系  人：陳新

    客戶服務(wù)熱線：020-96210

    名      稱：興業(yè)證券股份有限公司

    住      所：福建省福州市湖東路99 號(hào)標(biāo)力大廈

    法定代表人：藍(lán)榮

    電      話：021-68419974

    傳      真：021-68419867

    聯(lián)  系  人：楊盛芳

    客戶服務(wù)熱線：021-68419125

    名      稱：閩發(fā)證券有限責(zé)任公司(暫停申購(gòu)業(yè)務(wù))

    住      所：福州市五四路158號(hào)環(huán)球廣場(chǎng)28-29層

    法定代表人：張富春

    電      話：0591-87801006

    傳      真：0591-87801003

    聯(lián)  系  人：林瑜

    名      稱：東吳證券有限責(zé)任公司

    住      所：蘇州市十梓街298號(hào)

    法定代表人：吳永敏

    電      話：0512-65581136

    傳      真：0512-65588021

    聯(lián)  系  人：方曉丹

    客戶服務(wù)熱線：0512-96288

    名      稱：廣州證券有限責(zé)任公司

    住      所：廣州市先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓五樓

    法定代表人：吳張

    電      話：020-87320991

    傳      真：020-87325036

    聯(lián)  系  人：王江川

    客戶服務(wù)熱線：020-87320991、020-87320595

    名      稱：山西證券有限責(zé)任公司

    住      所：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)際貿(mào)易中心

    法定代表人：吳晉安

    電      話：0351-8686708

    聯(lián)  系  人：鄒連星劉文康

    客戶服務(wù)熱線：0351-8686868

    名      稱：西南證券有限責(zé)任公司

    住      所：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國(guó)際大廈A幢22-25層

    法定代表人：蔣輝

    電      話： 023-63786397

    傳      真： 023-63786312

    聯(lián)  系  人：楊卓穎

    客戶服務(wù)電話：023-63786187

    西南證券飛虎網(wǎng)：http：//www.fayhoo.com

    西南證券飛虎網(wǎng)客戶服務(wù)電話：010-65542609

    聯(lián)  系  人：韓磊

    (二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

    名      稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

    地      址：北京西城區(qū)金融大街27 號(hào)投資廣場(chǎng)23 層

    法定代表人：陳耀先

    電      話：0755-25938095

    傳      真：0755-25987538

    聯(lián)  系  人：任瑞新

    (三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

    名      稱：廣東嶺南律師事務(wù)所

    住      所：廣州市新港西路135號(hào)中山大學(xué)西門內(nèi)

    法定代表人：江亞芳

    電      話：020-84035397

    傳      真：020-84113152

    經(jīng) 辦律師：江亞芳

    (四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師

    名      稱：廣東羊城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

    住      所：廣州市東風(fēng)中路410號(hào)健力寶大廈25摟

    法定代表人：陳雄溢

    電      話：020-83486113

    傳      真：020-83486116

    經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：黃偉成、黃毅杰

    四、基金的名稱

    本基金名稱：金鷹中小盤精選證券投資基金

    五、基金的類型

    本基金類型：契約型開(kāi)放式

    六、基金的投資目標(biāo)

    本基金投資具有較高成長(zhǎng)性和良好基本面的中小盤股票，通過(guò)積極的投資組合管理，在控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。

    七、基金的投資方向

    本基金的投資方向?yàn)榫哂辛己昧鲃?dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股

    票、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。

    八、基金的投資策略

    (一)決策依據(jù)

    本基金的投資決策依據(jù)包括：

    1、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及前景、有關(guān)政策趨向；

    2、行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及前景；

    3、上市公司基本面及發(fā)展前景；

    4、證券市場(chǎng)走勢(shì)及預(yù)期；

    5、股票、債券等類別資產(chǎn)的預(yù)期收益率及風(fēng)險(xiǎn)水平。

    (二)決策程序

    1、基金管理人的研究部門基于對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、政策及證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)的深入分析研究，和對(duì)各類別資產(chǎn)收益率和風(fēng)險(xiǎn)水平的合理預(yù)期，向投資決策委員會(huì)提交投資建議，投資建議包括總體資產(chǎn)配置建議、類別資產(chǎn)配置建議、個(gè)股/ 券種投資建議等；

    2、投資決策委員會(huì)根據(jù)本基金的投資目標(biāo)，結(jié)合對(duì)本基金投資相關(guān)因素的全局考慮，確定本基金的投資策略，制定總體資產(chǎn)配置計(jì)劃；

    3、基金基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的基金的總體資產(chǎn)配置計(jì)劃，考慮研究部門的相關(guān)建議，擬定投資計(jì)劃，報(bào)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)；

    4、本基金基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的投資計(jì)劃，制定具體投資方案。

    (三)組合原則

    本基金的投資組合必須符合以下比例規(guī)定：

    1、本基金投資于股票、債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)總值的80%；

    2、本基金投資于國(guó)家債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)凈值的20%；

    3、本基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；

    4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過(guò)該證券的10%；

    5、運(yùn)用基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司該次的股票發(fā)售總量；

    6、基金投資于中小盤股的比例不低于本基金股票投資總額的80%；

    7、本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；

    8、有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本基金合同所規(guī)定的其他比例限制；

    9、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。

    (四)本基金股票投資策略

    本基金采取主動(dòng)的股票投資策略，在專業(yè)化研究的基礎(chǔ)上，將系統(tǒng)的選股方法與積極的投資操作相結(jié)合，選擇具有較高成長(zhǎng)性、基本面良好的股票構(gòu)建股票投資組合，把握投資機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)收益。

    股票投資組合包括中小盤股票組合和其他股票組合。中小盤股票組合通過(guò)選擇具有較高成長(zhǎng)性、基本面良好的中小盤股，依據(jù)有效充分分散的原則構(gòu)建。其他股票投資主要是參與有較高投資價(jià)值的新股申購(gòu)、股票增發(fā)申購(gòu)以及根據(jù)市場(chǎng)情況的短期股票投資。

    (五)本基金債券投資策略

    采取穩(wěn)健的混合管理投資策略，根據(jù)對(duì)利率、收益率走勢(shì)的預(yù)測(cè)，考慮債券信用等級(jí)、期限、品種、流動(dòng)性等因素，依據(jù)修正久期、凸性等指標(biāo)，構(gòu)建債券組合。

    九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

    本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為75%的股票投資比較基準(zhǔn)加上25%的債券投資比較基準(zhǔn)。

    股票投資比較基準(zhǔn)采用50%的中信中盤指數(shù)收益率加50%的中信小盤指數(shù)收益率。債券投資比較基準(zhǔn)采用中信國(guó)債指數(shù)。

    十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

    本基金屬于風(fēng)險(xiǎn)適中、收益較高的證券投資基金品種。

    十一、基金的投資組合報(bào)告(未經(jīng)審計(jì))

    本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

    本基金的托管人交通銀行根據(jù)本基金合同的規(guī)定，于2006年4月17日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

    (一)報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合

    (二)報(bào)告期末基金股票投資組合

    1、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

    2、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)

    (三)報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合

    (四)報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

    注：本報(bào)告期末本基金投資債券2只。

    (五)權(quán)證投資情況

    本報(bào)告期內(nèi)本基金未主動(dòng)投資權(quán)證，也未因股權(quán)分置改革被動(dòng)持有權(quán)證。

    (六)投資組合報(bào)告附注

    1、報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，也沒(méi)有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的。

    2、基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的。

    3、基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成

    單位：元

    4、報(bào)告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

    十二、基金的業(yè)績(jī)

    基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

    本基金合同生效日為2004年5月27日，基金合同生效以來(lái)的投資業(yè)績(jī)及與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：

    金鷹中小盤精選證券投資基金凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表

    金鷹中小盤精選證券投資基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖

    注：按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效起三個(gè)月內(nèi)為建倉(cāng)期，截止報(bào)告日本基金的各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同第十五條(二)投資范圍、(三)投資策略(3)組合原則中規(guī)定的各項(xiàng)比例，即本基金投資于股票、債券的比例不得低于基金資產(chǎn)總值的80%，投資于國(guó)家債券的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的20%。

    十三、費(fèi)用概覽

    (一)與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

    1、基金費(fèi)用的種類

    (1)基金管理人的管理費(fèi)；

    (2)基金托管人的托管費(fèi)；

    (3)基金信息披露費(fèi)用；

    (4)基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

    (5)與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi) ；

    (6)證券交易費(fèi)；

    (7)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用；

    2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

    (1)基金管理人的報(bào)酬

    基金管理人的報(bào)酬按基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。

    在通常情況下，基金管理人報(bào)酬按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法為：

    H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)

    H為每日應(yīng)支付的基金管理人報(bào)酬

    E為前一日基金資產(chǎn)凈值

    基金管理人報(bào)酬每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理人報(bào)酬劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

    (2)基金托管人的托管費(fèi)

    基金托管人的托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費(fèi)率計(jì)提。

    在通常情況下，基金托管人的托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法為：

    H＝E×2.5‰÷當(dāng)年天數(shù)

    H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)

    E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

    基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付，若遇節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

    (3)上述“1、基金費(fèi)用的種類”中第3-7項(xiàng)費(fèi)用根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算，發(fā)生的費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第五位的，即發(fā)生的其他費(fèi)用大于基金凈值十萬(wàn)分之一，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法，待攤或預(yù)提計(jì)入基金損益。發(fā)生的其他費(fèi)用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第五位的，即發(fā)生的其他費(fèi)用小于基金凈值十萬(wàn)分之一，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。

    3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

    4、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

    基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，此項(xiàng)調(diào)整不需要召開(kāi)基金持有人大會(huì)。

    (二)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

    1、申購(gòu)費(fèi)用

    本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低，申購(gòu)費(fèi)用等于申購(gòu)金額乘以所適用的申購(gòu)費(fèi)率。

    申購(gòu)金額在100萬(wàn)元人民幣以下的，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%。

    申購(gòu)金額在100萬(wàn)元人民幣以上(含100萬(wàn)元人民幣)、1000萬(wàn)元人民幣以下的，申購(gòu)費(fèi)率為1.2%。

    申購(gòu)金額在1000萬(wàn)元人民幣以上(含1000萬(wàn)元人民幣)的，申購(gòu)費(fèi)每筆1000元人民幣。

    本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

    2、贖回費(fèi)用

    贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。

    持有時(shí)間在一年以內(nèi)的，贖回費(fèi)率為0.5%。

    持有時(shí)間在一年以上(含一年)兩年以內(nèi)的，贖回費(fèi)率為0.4%。

    持有時(shí)間在兩年以上(含兩年)三年以內(nèi)的，贖回費(fèi)率為0.3%。

    持有時(shí)間在三年以上(含三年)的，贖回費(fèi)率為0.2%。

    本基金的贖回費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)，其中歸入基金資產(chǎn)部分的比例為贖回費(fèi)總額的25%，其余部分作為注冊(cè)登記費(fèi)和其他手續(xù)費(fèi)支出。

    十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明

    本基金管理人根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)基金的原招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：

    (一)在“三、基金管理人”部分，更新了主要人員情況：

    1、根據(jù)公司第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)，并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)(證監(jiān)基金字【2006】112號(hào))，譚思馬先生當(dāng)選為金鷹基金管理有限公司董事長(zhǎng)。上述變更于2006年6月19日公告。

    2、公司原督察長(zhǎng)路志剛先生因個(gè)人原因于2005年10月10日向公司董事會(huì)提出辭職請(qǐng)求，經(jīng)金鷹基金管理有限公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)，同意其辭職請(qǐng)求，免去其所擔(dān)任的督察長(zhǎng)職務(wù)。上述事項(xiàng)已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部備案并于2006年2月7日公告。

    經(jīng)金鷹基金管理有限公司第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)，并報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)(證監(jiān)基金字【2006】35號(hào))，聘請(qǐng)朱劍彪先生擔(dān)任金鷹基金管理有限公司督察長(zhǎng)。上述事項(xiàng)于2006年3月14日公告。

    3、金鷹基金管理有限公司法定代表人變更為譚思馬先生。

    4、補(bǔ)充了公司投資決策委員會(huì)成員的情況。

    (二)在“四、基金托管人”部分，更新了有關(guān)基金托管人的資料信息。

    (三)在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，對(duì)機(jī)構(gòu)與人員的信息按照最新變動(dòng)情況進(jìn)行了更新：

    1、更新了基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的基本信息和聯(lián)絡(luò)方式；

    2、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2005］207號(hào)文批準(zhǔn)，中信建投證券有限責(zé)任公司承受華夏證券股份有限公司基金代銷業(yè)務(wù)，原代銷機(jī)構(gòu)華夏證券股份有限公司變更為中信建投證券有限責(zé)任公司。

    (四)在“八、基金的投資”部分更新了本基金最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。

    (五)在“九、基金的業(yè)績(jī)” 部分更新了基金合同生效以來(lái)的投資業(yè)績(jī)。

    (六)在“二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”部分更新了本基金在本報(bào)告期內(nèi)公開(kāi)披露的信息內(nèi)容。

    金鷹基金管理有限公司

    二OO六年七月十一日

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)

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