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唐建出局上投摩根緊急善后基金經(jīng)理權(quán)限受控制

2007年05月19日 16:16

劉兆瓊

    5月16日，上投摩根旗下成長(zhǎng)先鋒股票基金的基金經(jīng)理唐建被辭退，他成為中國(guó)基金業(yè)因“老鼠倉(cāng)”行為被查處的第一人。

    5月18日，上投摩根副總經(jīng)理傅帆接受記者采訪時(shí)表示：“目前公司正在跟一些大客戶(hù)做及時(shí)溝通，唐建事件屬于其個(gè)人行為，投資者也表示理解，公司會(huì)盡力將不良影響縮減�！蹦壳�，上投摩根已經(jīng)在選股系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、內(nèi)部制衡等方面進(jìn)行了改善。

    回溯到幾日之前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)始對(duì)唐建個(gè)人涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資活動(dòng)進(jìn)行立案調(diào)查。上投摩根在配合調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，唐建涉嫌利用掌握的信息進(jìn)行違規(guī)投資活動(dòng)，也未按照公司制度如實(shí)申報(bào)個(gè)人及家屬的投資行為，欺騙公司，嚴(yán)重違反了公司制度。為此，5月16日，上投摩根免去唐建擔(dān)任的成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，予以辭退，并保留進(jìn)一步追究其法律責(zé)任的權(quán)利。

    唐建出生于1974年，為南京建筑工程學(xué)院工學(xué)學(xué)士，上海交通大學(xué)工學(xué)碩士。曾在東方證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所工作，2004年進(jìn)入上投摩根基金管理有限公司，2006年9月14日，唐建成為新募集成立的上投摩根成長(zhǎng)先鋒基金的基金經(jīng)理。

    “之前，上投摩根給予唐建的權(quán)力過(guò)大。從去年第四季度，我們就發(fā)現(xiàn)唐建管理的成長(zhǎng)先鋒基金的表現(xiàn)不夠理想，個(gè)股投資太隨意，沒(méi)有遵循價(jià)值投資的理念。所以當(dāng)時(shí)就對(duì)他進(jìn)行了提醒和批評(píng)。3月20日，我們聘請(qǐng)了公司研究總監(jiān)趙梓峰為基金經(jīng)理，但是由于監(jiān)管部門(mén)的批準(zhǔn)等事項(xiàng)延遲，所以還是主要由唐建負(fù)責(zé)。不過(guò)在趙梓峰任基金經(jīng)理之后，先鋒成長(zhǎng)已經(jīng)有了相當(dāng)好的表現(xiàn)，排名行業(yè)在前1/3-1/4的水平，符合公司的要求。”傅帆表示。

    根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果，唐建此次主要是通過(guò)親屬的關(guān)聯(lián)賬戶(hù)，進(jìn)行違規(guī)投資活動(dòng)。據(jù)悉，自唐建擔(dān)任基金經(jīng)理助理起，就通過(guò)其父親和第三人賬戶(hù)，先于基金建倉(cāng)前買(mǎi)入股票新疆眾和( 28.58,-0.62,-2.12%)(600888.SH)，總共獲利逾150萬(wàn)元，其中包括其父的賬戶(hù)買(mǎi)入近6萬(wàn)股，獲利近29萬(wàn)元，另一賬戶(hù)買(mǎi)入20多萬(wàn)股，獲利120多萬(wàn)元，因此構(gòu)成了“老鼠倉(cāng)”的行為。

    公開(kāi)資料顯示，新疆眾和股價(jià)在去年9月底為每股17元左右，最高價(jià)為32元附近，自唐建事件敗露之后，該股大幅下跌。目前，新疆眾和仍是有色金屬熱背景下的基金業(yè)投資寵兒，景順長(zhǎng)城、銀華、諾安等多家基金公司旗下的產(chǎn)品均重倉(cāng)持有該股。

    唐建一事，正逢證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲查處老鼠倉(cāng)行為。其違規(guī)投資敗露之后，上海證監(jiān)局曾找唐建談話，而唐建本人態(tài)度并不友好，接近唐建的人士也評(píng)價(jià)其“年少得志，桀驁不馴”。

    傅帆表示，5月18日，老鼠倉(cāng)事件的風(fēng)波已經(jīng)基本平息，上投摩根正采取積極措施減少聲譽(yù)方面的損失。

    目前，上投摩根開(kāi)始大力加強(qiáng)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制。目前，公司已經(jīng)采取的措施主要是三大方面：首先，是對(duì)選股系統(tǒng)的管理，進(jìn)一步完善選股系統(tǒng)，一般需要有券商報(bào)告、去上市公司調(diào)研、內(nèi)部研究報(bào)告等幾大步驟；第二，給交易部門(mén)更大的權(quán)力，交易部門(mén)直接對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，避免基金經(jīng)理同時(shí)具有選股和選時(shí)的權(quán)力；第三，加強(qiáng)內(nèi)部對(duì)基金經(jīng)理的制衡。

    另外，作為2006年表現(xiàn)相當(dāng)優(yōu)良的基金公司，上投摩根稱(chēng)，將會(huì)堅(jiān)持自己的投資理念，追求長(zhǎng)期價(jià)值增長(zhǎng)，要求旗下基金每年的排名進(jìn)入行業(yè)前1/3-1/4；同時(shí)也將考慮加強(qiáng)基金經(jīng)理的收入和業(yè)績(jī)之間的關(guān)系，不過(guò)，股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的建立將是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程。

    作為中國(guó)基金業(yè)因“老鼠倉(cāng)”行為被查處的第一人，唐建事件的處置將對(duì)整個(gè)行業(yè)具有警示意義。

    事件縱覽2006年9月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金

    部提醒上投摩根，希望能進(jìn)一步完善對(duì)基金經(jīng)理的權(quán)限管理；2006年10月，上海證券交易所對(duì)成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理唐建的投資行為給予電話提醒；2006年12月，上投摩根基金投資決策委員會(huì)在例會(huì)上嚴(yán)肅總結(jié)與批評(píng)了唐建的投資風(fēng)格；2007年2月，唐建的投資權(quán)限受到限制；2007年3月20日，上投摩根增聘趙梓峰為成長(zhǎng)先鋒基金的基金經(jīng)理；2007年4月16日，媒體披露相關(guān)事件，上投摩根對(duì)唐建展開(kāi)內(nèi)部調(diào)查；2007年4月18日，上投摩根發(fā)表正式聲明，表示公司未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的任何調(diào)查；2007年5月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式對(duì)唐建個(gè)人立案調(diào)查，并告知了唐建涉嫌違規(guī)操作的初步調(diào)查結(jié)果；2007年5月16日，上投摩根發(fā)布公告，免去唐建擔(dān)任的成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退。

來(lái)源：經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)

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