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基金"老鼠倉(cāng)"第一人被辭退同行:同類情況難避免

2007年05月17日 07:04

敖曉波

    困擾著整個(gè)基金業(yè)的“老鼠倉(cāng)”事件昨天終于有了定論。由于上投摩根旗下基金經(jīng)理唐建的老鼠倉(cāng)行為已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)查實(shí)，上投摩根昨天下發(fā)了對(duì)唐建免職并從即日起開除的處理決定。至此，唐建成為中國(guó)基金業(yè)因老鼠倉(cāng)行為被查處的第一人。

    上投摩根：早已限制其投資權(quán)限

    證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果已于昨天正式下發(fā)到公司手中，上投摩根在上海舉行了新聞發(fā)布會(huì)，宣布對(duì)唐建的調(diào)查結(jié)果以及處罰決定。

    上投摩根方面表示，證監(jiān)會(huì)已查實(shí)，唐建個(gè)人涉嫌利用內(nèi)幕信息從事違規(guī)投資活動(dòng)。公司在積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查的同時(shí)，對(duì)唐建的問題也作了進(jìn)一步查證，發(fā)現(xiàn)唐建涉嫌利用掌握的信息進(jìn)行違規(guī)投資活動(dòng)，也未按照公司制度，如實(shí)申報(bào)個(gè)人及家屬的投資情況。因此，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及公司制度，公司方面昨天免去唐建擔(dān)任的成長(zhǎng)先鋒基金經(jīng)理及其他一切職務(wù)，并予以辭退，并保留進(jìn)一步追究其法律責(zé)任的權(quán)利。

    對(duì)于這一處理結(jié)果，上投摩根公司總經(jīng)理王鴻嬪接受記者采訪時(shí)表示，從唐建涉嫌的違規(guī)行為來看，這完全是唐建的個(gè)人問題，證監(jiān)會(huì)也是針對(duì)他個(gè)人立案調(diào)查。

    據(jù)了解，唐建在上投摩根的投資權(quán)限早在今年2月就受到限制。當(dāng)時(shí)，公司增加了原公司研究總監(jiān)趙梓峰為基金經(jīng)理，目前，成長(zhǎng)先鋒基金由趙梓峰全面負(fù)責(zé)。王鴻嬪昨天表示，這是依據(jù)公司所掌握的客觀事實(shí)，即基金規(guī)模迅速增長(zhǎng)及唐建個(gè)人在投資操作上的一些不成熟做法而做出的。

    事實(shí)表明，自調(diào)整后，成長(zhǎng)先鋒的業(yè)績(jī)有了明顯改善，投資人的權(quán)益得到保護(hù)。截至昨天，成長(zhǎng)先鋒的凈值為1.9867元。

    基金業(yè)同行：老鼠倉(cāng)情況難避免

    關(guān)于股市上的老鼠倉(cāng)，有一個(gè)較為經(jīng)典的解釋，即指莊家在用公有資金拉升坐莊個(gè)股股價(jià)前，先用自己個(gè)人(及親友)的資金在低位建倉(cāng)，再用公有資金將股價(jià)拉升到高位，個(gè)人倉(cāng)位率先賣出獲利，最后套牢虧損的是機(jī)構(gòu)(公有)和散戶的資金。

    根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查結(jié)果，唐建此次主要栽在新疆眾和上。據(jù)了解，自其擔(dān)任基金經(jīng)理助理起，便以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉(cāng)前買入新疆眾和股票，總共獲利逾150萬元，其中包括其父的賬戶買入近6萬股，獲利30萬元左右，另一賬戶買入20多萬股。因此，構(gòu)成了老鼠倉(cāng)的行為。

    公開資料顯示，自去年下半年起，新疆眾和成為有色金屬熱背景下的基金業(yè)投資寵兒。記者從該公司的股東名錄當(dāng)中看到，到目前為止，仍有景順、銀華、諾安等多家基金公司旗下的產(chǎn)品均重倉(cāng)持有該公司的股份。新疆眾和股價(jià)在去年9月底為每股17元左右，昨天報(bào)收在每股27元附近。

    對(duì)于基金業(yè)遭遇了前所未有的“老鼠倉(cāng)”困擾的說法，有多家基金公司的相關(guān)人士均表示，此次上投摩根出現(xiàn)的老鼠倉(cāng)事件，是典型的不遵守規(guī)則的人擾亂了整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展。大多數(shù)公司從長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展角度考慮，一定會(huì)杜絕“老鼠倉(cāng)”的行為發(fā)生。

    “盡管幾乎所有基金公司對(duì)股票池的投資范圍都有嚴(yán)格的限制，但老鼠倉(cāng)的情況仍舊無法避免。相關(guān)股票進(jìn)入基金公司的股票池的可能性也很大�！币换鸾�(jīng)理向記者表示。他同時(shí)認(rèn)為，雖然長(zhǎng)期以來，市場(chǎng)上關(guān)于基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)行為的猜測(cè)各異，但如何界定及找到確鑿證據(jù)并不容易。

    證監(jiān)會(huì)：基金監(jiān)管進(jìn)一步從嚴(yán)

    據(jù)記者從一些基金公司獲悉，證監(jiān)會(huì)近期明顯表現(xiàn)出了嚴(yán)打老鼠倉(cāng)行為的決心。自上周開始，證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部已經(jīng)陸陸續(xù)續(xù)向各家基金公司發(fā)出了《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)基金投資風(fēng)險(xiǎn)管理及有關(guān)問題的通知》。

    《通知》顯示，最近一個(gè)時(shí)期基金業(yè)出現(xiàn)了一些值得關(guān)注的現(xiàn)象，如在投資中片面追求業(yè)績(jī)排名和短期收益進(jìn)行短線操作、忽視流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不當(dāng)資產(chǎn)配置、脫離基金管理公司的管理能力盲目追求規(guī)模等。

    因此，證監(jiān)會(huì)提出了具體要求，基金公司不得為了追求基金凈值排名或短期收益，進(jìn)行不合理的資產(chǎn)配置。同時(shí)應(yīng)當(dāng)高度重視基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)注投資組合中單一證券與行業(yè)的集中度，對(duì)市場(chǎng)交易狀況和與投資者行為相關(guān)聯(lián)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)要加強(qiáng)評(píng)估與監(jiān)測(cè)，提高投資組合流動(dòng)性壓力測(cè)試的頻率。

    證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)存在問題的基金公司，無論其規(guī)模大小、成立時(shí)間長(zhǎng)短，都將嚴(yán)肅對(duì)待，堅(jiān)決查處，決不姑息，并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)監(jiān)管措施和行政處罰措施，追究相關(guān)投資管理人員和基金公司負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

來源：京華時(shí)報(bào)

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