中國(guó)證監(jiān)會(huì)二十一日向記者通報(bào),首次對(duì)內(nèi)地合規(guī)咨詢機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)案進(jìn)行查處。北京首放、武漢新蘭德兩家知名券商“落馬”。北京首放被撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,武漢新蘭德罰沒并處逾千萬元。首放法定代表人及新蘭德董事長(zhǎng)被處巨額罰款及市場(chǎng)禁入。 內(nèi)地知名證券投資咨詢機(jī)構(gòu),武漢新蘭德投資顧問有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理朱漢東代表公司向個(gè)人投資者陳杰提供股票買入建議,待陳杰利用其賬戶買入后,由朱漢東署名,以新蘭德名義通過網(wǎng)絡(luò)及報(bào)紙公開推薦股票,陳杰則利用新蘭德推薦的影響,在推薦后下一交易日賣出股票牟利,“買入、推薦、賣出”共操作股票三十七次,武漢新蘭德獲利七百三十五萬元。 證監(jiān)會(huì)已于近日作出行政處罰決定,并送達(dá)當(dāng)事人。決定沒收武漢新蘭德違法所得七百三十五萬元,并處等額罰款,對(duì)朱漢東給予警告并處以三十萬元罰款,陳杰所控制的賬戶內(nèi)非法持有的股票已被凍結(jié),并將處沒收。朱漢東違法情節(jié)嚴(yán)重,被處證券市場(chǎng)進(jìn)入五年。 與新蘭德同時(shí)受查處的還有北京首放投資顧問有限公司,其法定代表人、經(jīng)理汪建中靠推薦股票操縱市場(chǎng)一案違法獲利逾一點(diǎn)二五億元,鑒于此,證監(jiān)會(huì)決定撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 中證監(jiān)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,北京首放和武漢新蘭德案是證監(jiān)會(huì)首次對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查,這向市場(chǎng)傳遞一個(gè)明確信號(hào):無論是非法機(jī)構(gòu)還是持牌機(jī)構(gòu),只要破壞證券市場(chǎng)的秩序,一旦發(fā)現(xiàn)就要嚴(yán)肅查處,涉嫌犯罪移送公安機(jī)關(guān)查處。 |
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