上交所今天發(fā)布《關(guān)于公司債券發(fā)行、上市、交易有關(guān)事宜的通知》,為提高公司債券市場(chǎng)流動(dòng)性，促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，對(duì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修訂。
通知稱(chēng)，企業(yè)債券的發(fā)行、上市、現(xiàn)貨和質(zhì)押式回購(gòu)交易比照公司債券相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的債券部分的現(xiàn)貨和質(zhì)押式回購(gòu)交易比照公司債券相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。公司債券作為回購(gòu)質(zhì)押券的標(biāo)準(zhǔn)放寬到主體評(píng)級(jí)和債券評(píng)級(jí)均在AA級(jí)(含)以上。同時(shí)，目前已上市的企業(yè)債券和可分離債，符合新質(zhì)押式回購(gòu)資格條件的，并登記到持有者證券賬戶(hù)的，由上交所和中證登記結(jié)算有限責(zé)任公司審核通過(guò)后統(tǒng)一公告。
根據(jù)通知，試點(diǎn)期間，在上交所上市的公司債券發(fā)行原則上采用"網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行"相結(jié)合的方式。試點(diǎn)期間，上交所對(duì)公司債券網(wǎng)上發(fā)行不收取發(fā)行手續(xù)費(fèi)。參與發(fā)行認(rèn)購(gòu)的投資者應(yīng)使用在中證登記結(jié)算公司開(kāi)立的首位為A、B、D、F的證券賬戶(hù)。
經(jīng)發(fā)行人申請(qǐng)，并由上交所商中證登記結(jié)算認(rèn)定，符合條件的公司債券可作為質(zhì)押券用于新質(zhì)押式回購(gòu)，由上交所在上市通知中予以公布。交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，終止特定的公司債券用于新質(zhì)押式回購(gòu)。公司債券作為質(zhì)押券進(jìn)行新質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)通過(guò)上交所競(jìng)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行；當(dāng)日買(mǎi)入的公司債券可當(dāng)日進(jìn)行質(zhì)押券申報(bào)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的質(zhì)押券，下一交易日可在競(jìng)價(jià)系統(tǒng)和固定收益平臺(tái)賣(mài)出。
通知稱(chēng)，符合以下條件之一的公司債券，可作為新質(zhì)押式回購(gòu)的質(zhì)押券：(1)公司債券發(fā)行人是中央直屬的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)；(2)公司債券由工商銀行、中國(guó)銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行之一提供全額無(wú)條件不可撤銷(xiāo)連帶責(zé)任擔(dān)�；蛘咛峁┳泐~資產(chǎn)抵押擔(dān)保；(3)主體評(píng)級(jí)和債券評(píng)級(jí)均在AA級(jí)(含)以上；(4)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他公司債券。
會(huì)員及其他從事債券交易的機(jī)構(gòu)參與公司債券交易時(shí)，應(yīng)實(shí)施賬戶(hù)余額控制，不得賣(mài)空。對(duì)違反該規(guī)定的，交易所可限制或暫停其在固定收益平臺(tái)上的債券交易。 |
