中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月5日訊 中國人民銀行網(wǎng)站4日公布的中國人民銀行蘇州市分行行政處罰決定信息公示表（蘇人銀罰決字〔2024〕1-3號）顯示，昆山鹿城村鎮(zhèn)銀行股份有限公司存在以下違法行為：違反賬戶管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。中國人民銀行蘇州市分行對該行警告，并處罰款71.5萬元。 

　　李某（時任昆山鹿城村鎮(zhèn)銀行股份有限公司運(yùn)營管理部總經(jīng)理）對昆山鹿城村鎮(zhèn)銀行股份有限公司未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的違法行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行蘇州市分行對李某罰款1萬元。 

　　鄭某高（時任昆山鹿城村鎮(zhèn)銀行股份有限公司風(fēng)險合規(guī)部總經(jīng)理）對昆山鹿城村鎮(zhèn)銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行蘇州市分行對鄭某高罰款3.5萬元。 

　　經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢，昆山鹿城村鎮(zhèn)銀行股份有限公司第一大股東為南京銀行（601009.SH），持股45.23%。 

　　南京銀行2024年半年報顯示，南京銀行對子公司昆山鹿城村鎮(zhèn)銀行股份有限公司直接持股比例為45.23%。  

　　以下為原文：