中國人民銀行行長:周小川

2006年05月28日 12:37 來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

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    周小川，這位前中國證監(jiān)會(huì)主席在2002年底被宣布為新任央行行長，從而接替戴相龍。與2000年年初出任證監(jiān)會(huì)主席一樣，都是在沒有形成公眾預(yù)期的情況下宣布的。其實(shí)仔細(xì)想來，這種任命也是很符合邏輯的。學(xué)者出身的周小川，在金融圈的名望和影響力是勿庸置疑的。作為經(jīng)濟(jì)專家型人才，他既有很好的教育背景，又有很高的學(xué)術(shù)成就，再加上曾履職國家體改委、外經(jīng)貿(mào)部、中國銀行、中國人民銀行和證監(jiān)會(huì)，這些當(dāng)然有助于其更加勝任央行行長這一專業(yè)性很強(qiáng)的崗位。

    經(jīng)濟(jì)學(xué)家本色

     1975年，周小川畢業(yè)于北京化工學(xué)院，曾在北京自動(dòng)化研究所從事技術(shù)研究工作。這一期間，發(fā)表了多篇有影響力的系統(tǒng)工程方面的論文。后來，其研究方向開始轉(zhuǎn)到經(jīng)濟(jì)研究方面，最初是應(yīng)用系統(tǒng)工程方法來分析和解決經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的最優(yōu)化、預(yù)測等技術(shù)層面的問題。說來也很有意思，從其公開的學(xué)術(shù)成果清單來看，其寫的第一批經(jīng)濟(jì)論文就和金融有關(guān)的，即《MF-GERT與貨幣流通網(wǎng)絡(luò)分析》。不過其早期的研究，主要應(yīng)用系統(tǒng)工程中的有關(guān)理論來分析國民經(jīng)濟(jì)。從其論文來看，有些是與樓繼偉、李劍閣一起合作的。樓繼偉、李劍閣當(dāng)時(shí)是社科院數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所的研究生。1985年，他以《國民經(jīng)濟(jì)模型與經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng)的分解途徑》一文作為在清華大學(xué)的博士論文。這一階段，周小川的研究方法確是比較數(shù)量化的。當(dāng)時(shí)，系統(tǒng)論很熱，但應(yīng)用系統(tǒng)論來分析經(jīng)濟(jì)問題的還較少。后來，系統(tǒng)工程的分析方法在學(xué)術(shù)界才被廣泛應(yīng)用起來。

    后來的研究領(lǐng)域就越來越廣泛，涉及到經(jīng)濟(jì)體制、宏觀經(jīng)濟(jì)、金融、外貿(mào)、社保、財(cái)稅、企業(yè)等多個(gè)層面，在研究過程中他特別注意借鑒學(xué)習(xí)國外的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)表了很多有關(guān)國際經(jīng)驗(yàn)比較的文章。這是因?yàn)楣ぷ靼l(fā)生了變化，他必須面對改革的現(xiàn)實(shí)問題。在1979年～1985年間，發(fā)表了大量經(jīng)濟(jì)政策研究方面的論文，在學(xué)術(shù)界很有影響。當(dāng)然，影響更大的則是后來的研究，特別是有關(guān)全局性改革問題的主張。

     1986年～1987年，周小川任國務(wù)院體改方案領(lǐng)導(dǎo)小組成員，兼任中國經(jīng)濟(jì)體制改革研究所副所長，這時(shí)開始就與吳敬璉先生一道研究課題。具有良好經(jīng)濟(jì)學(xué)素養(yǎng)的吳敬璉，對周小川的知識結(jié)構(gòu)完善應(yīng)是很有幫助的。但其原有的數(shù)理思維特別是系統(tǒng)論的思維自然影響到其后來參與的由吳敬璉先生主持的《中國經(jīng)濟(jì)改革的整體設(shè)計(jì)改革》的課題(358課題)，后來，這一成果成書出版，使吳敬璉這一課題組得了一個(gè)“協(xié)調(diào)推進(jìn)派”的別稱。不久，他成為國家體改委委員，國家體改委在當(dāng)時(shí)地位非常重要，而且課題研究的任務(wù)也是非常多。雖然后來其職位不斷變化，一步步升高，但一直筆耕不停，保持學(xué)者本色。他的學(xué)術(shù)成績得到了學(xué)術(shù)界的充分肯定，《走向開放型經(jīng)濟(jì)》一書獲1994年度安子介國際貿(mào)易獎(jiǎng)，論文《企業(yè)與銀行關(guān)系的重建》和《社會(huì)保障：體制改革與政策建議》分獲1994年、1997年度中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界最高榮譽(yù)獎(jiǎng)——孫冶方獎(jiǎng)。近年來，他的研究面仍然很廣，研究成果經(jīng)常被引用。

    他的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)總體來說是相信市場的。這可以從他早期有關(guān)體制改革的著作中看到，他后來在外經(jīng)貿(mào)部、人民銀行、建設(shè)銀行以及證監(jiān)會(huì)的工作中也都有所體現(xiàn)。早在外貿(mào)部當(dāng)部長助理時(shí)就傾向于進(jìn)行較為徹底的外貿(mào)體制改革。在央行擔(dān)任副行長兼任外管局局長時(shí)，他總是在思考人民幣自由兌換的問題；在擔(dān)任建行行長時(shí)，就在思考商業(yè)銀行如何接軌，建立激勵(lì)約束的問題；而在任證監(jiān)會(huì)主席的這兩年多的時(shí)間里，不管是講話還是行動(dòng)，我們都可以看到他愿意向外學(xué)習(xí)，積極推進(jìn)各項(xiàng)市場化改革措施的決心。

    西方發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐表明，越是市場化程度高的國家，中央銀行在管理宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用和地位越高。今天，中國的中央銀行已遠(yuǎn)非計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的財(cái)政部的“出納”。特別是近年來，隨著中國金融市場化的發(fā)展，央行的角色甚為關(guān)鍵。在西方，中央銀行的行長多由經(jīng)濟(jì)學(xué)家出身的人擔(dān)任。而周小川，就是一位在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域有著很高造詣的專家。

    主政證監(jiān)會(huì)

    并非所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都能擔(dān)當(dāng)好央行行長的角色，而周小川不僅僅是一個(gè)純書齋型的學(xué)者，他是一位有著多年實(shí)務(wù)部門經(jīng)驗(yàn)的政府官員。就是早期從事的學(xué)術(shù)研究，由于站在國家體改小組這樣一個(gè)很高的平臺上，他研究的都是國家急需解決的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各種改革問題，即這種研究本身就是對策性的，很務(wù)實(shí)的，需要建立在大量的調(diào)查研究基礎(chǔ)上進(jìn)行的。后來，成為體改所副所長，再后來成為體改委委員。1986年開始，擔(dān)任外經(jīng)貿(mào)部部長助理。1986年-1987年任國務(wù)院體改方案領(lǐng)導(dǎo)小組成員，兼任中國經(jīng)濟(jì)體制改革研究所副所長；1986年～1989年任對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部部長助理。1986年～1991年間還任國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)委員。

    他是1991年起開始擔(dān)任金融管理重任的。當(dāng)年，任中國銀行常務(wù)董事，1991年～1995年任中國銀行副行長。曾是國家外匯專業(yè)銀行的中國銀行在中國四大專業(yè)銀行里是很有特色的，一方面作為國家專業(yè)銀行，當(dāng)時(shí)實(shí)行的體制還有很強(qiáng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成份，另一方面，作為外匯專業(yè)銀行在海外有許多分支機(jī)構(gòu)，這又需要銀行實(shí)行一定程度的與國際接軌的制度和辦法。此時(shí)，周小川的學(xué)術(shù)優(yōu)勢與外經(jīng)貿(mào)部部長助理的經(jīng)歷，使其在中國銀行的領(lǐng)導(dǎo)崗位上得心應(yīng)手。他本人自然也在中國銀行的實(shí)踐中，學(xué)到了許多銀行業(yè)的知識和經(jīng)驗(yàn)。這些都使其成為外匯管理局局長的理想人選。

    原來，中國外匯儲備管理實(shí)際上就由中國銀行來管理。1994年，外匯體制改革后，外匯儲備體制進(jìn)行了改革。而從1995年起周小川出任國家外匯管理局局長，第二年又被任命為中國人民銀行副行長。他在央行工作的這段時(shí)間，主管外管局工作。這期間，經(jīng)歷了兩件大事。一是實(shí)現(xiàn)人民幣經(jīng)常項(xiàng)目下可兌換，從1996年12月1日起，中國成為IMF第八條款成員國，這是具有歷史意義的事情，標(biāo)志著中國人民幣自由兌換邁出了堅(jiān)實(shí)的第一步，也標(biāo)志著中國市場化程度的加深；二是成功渡過了1997年～1998年的亞洲金融危機(jī)。中國在承諾人民幣不貶值的情況下，成功抵御了金融危機(jī)對中國的不利影響。

     1998年周小川接替王岐山，出任中國建設(shè)銀行行長。與當(dāng)年在中國銀行當(dāng)副行長不同，一方面，這一次他的位置是一把手，另一方面他要管理的建行在前任王岐山行長的管理下，很有起色，而且這時(shí)四大國有銀行的商業(yè)銀行化程度更高了，學(xué)習(xí)國際先進(jìn)銀行的管理經(jīng)驗(yàn)顯得越來越重要。據(jù)說，他曾努力推動(dòng)人事管理方面的激勵(lì)機(jī)制改革方案的出臺。遺憾的是，任期較短，就調(diào)任證監(jiān)會(huì)任主席了。

     2000年初，中國金融機(jī)構(gòu)人事大調(diào)整。周小川出任第四任中國證監(jiān)會(huì)主席。隨著中國資本市場特別是股票市場的發(fā)展，中國證監(jiān)會(huì)主席已經(jīng)成為公眾的焦點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)主席的一舉一動(dòng)、一言一行都被媒體和市場所關(guān)注。由于歷史的原因，中國資本市場存在許多不規(guī)范的現(xiàn)象，這些現(xiàn)象不解決會(huì)影響資本市場的長期發(fā)展。周小川清楚地認(rèn)識到中國資本市場的先天缺陷。建立一個(gè)規(guī)范的可持續(xù)發(fā)展的資本市場成為周小川的目標(biāo)。于是他把保護(hù)投資者利益特別是中小投資者的利益作為重中之重，為此出臺了一系列措施。2001年7月，美國《商業(yè)周刊》“亞洲之星”評選中，把周小川評為“決策者之星”。評選說明認(rèn)為，在周小川履新以來，證監(jiān)會(huì)出臺的一系列引人注目的改革措施——諸如變“審批制”為“核準(zhǔn)制”、引進(jìn)國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、出臺“退市令”、對操縱股價(jià)的違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲處罰等——使得中國的證券市場在深化改革、加強(qiáng)監(jiān)管和規(guī)范化建設(shè)方面前進(jìn)了一大步，越來越像美國的“華爾街”而非賭城“拉斯維加斯”�？梢哉f，周小川主政的這幾年，中國證監(jiān)會(huì)出臺了一系列旨在保護(hù)投資者利益、規(guī)范市場的措施，而基本的主題是市場化方向。即政府少一些干預(yù)，多讓市場參與者做主。

    很有意思的是，就在2002年12月5日的論壇上，周小川在一篇題為《中國資本市場的組織結(jié)構(gòu)》的講演中系統(tǒng)地闡述了他一貫的市場化的觀點(diǎn)，他說，“市場機(jī)制能夠調(diào)節(jié)的，就讓市場去調(diào)節(jié)，解除管制(deregulate)也就成為必然的趨勢。證監(jiān)會(huì)取消了32項(xiàng)行政審批事項(xiàng)，就是解除管制的重要體現(xiàn)。”后面又說“我們也在與時(shí)俱進(jìn)，考慮逐步向負(fù)向清單轉(zhuǎn)變，將會(huì)給市場機(jī)構(gòu)和自律性組織更多的空間，讓他們發(fā)展和創(chuàng)新，以此推動(dòng)資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展。如果市場在某些方面能比政府做得更好，我們就應(yīng)交給市場去做�！边@或許是他對主政證監(jiān)會(huì)的思路的一次總結(jié)，也許是他離開證監(jiān)會(huì)時(shí)的最后一次就資本市場問題發(fā)表公開講話。

    又回央行

    周小川又回央行了，與上次不一樣的是，這次他肩上的擔(dān)子更重了。不到五年時(shí)間，環(huán)境卻大不相同。首先，央行作為貨幣政策的主管部門，在經(jīng)濟(jì)政策中的作用越來越突出。近年來，我國經(jīng)濟(jì)增長主要靠積極的財(cái)政政策推動(dòng)，但這種政策持續(xù)時(shí)間不能過長，形成依賴。于是就有可能更依靠貨幣政策。2002年貨幣政策的應(yīng)用可以說是非常成功的，有效地支持了經(jīng)濟(jì)增長；其次，央行貨幣政策操作本身的難度更大了。我國經(jīng)濟(jì)還處于轉(zhuǎn)型期，一方面?zhèn)鹘y(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下采用的東西早已放棄，另一方面市場經(jīng)濟(jì)的手段卻還沒有學(xué)好，特別是貨幣傳導(dǎo)機(jī)制有著獨(dú)特的運(yùn)行規(guī)律，既與傳統(tǒng)的機(jī)制不同，不可能立竿見影，也與西方教科書中的不一樣，按照預(yù)期的行走。再次，資本市場等對貨幣政策的影響越來越突出了。不必說資本市場影響貨幣政策的財(cái)富效應(yīng)等機(jī)制，單說股票一級市場的申購就會(huì)對貨幣需求產(chǎn)生影響；最后，中國已經(jīng)入世一年了，金融業(yè)的開放程度越來越高，外資金融機(jī)構(gòu)調(diào)整到位之后可能會(huì)發(fā)起新一輪攻勢，而世界經(jīng)濟(jì)則不是當(dāng)年的亞洲金融危機(jī)，而是世界經(jīng)濟(jì)的全面不景氣。相應(yīng)的，中國金融業(yè)面臨新考驗(yàn)，而貨幣政策則將越來越多地受到外部環(huán)境的影響。

    但是，周小川的本錢也更足了。因?yàn)樗辛硕鄬秘泿耪呶瘑T會(huì)委員的經(jīng)歷，以及國有商業(yè)銀行和資本市場監(jiān)管部門主要負(fù)責(zé)人的資歷。此外，有理由相信周小川個(gè)人的特點(diǎn)也會(huì)幫助他成功把握好中國人民銀行的航向。

    不管任何職，周小川的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的本色卻始終一覽無余。他的講話，不是八股味十足的官樣文章，也不是言之無物的口水話，更不是嘩眾取寵的花樣文章，而是富有理性色彩和專業(yè)水準(zhǔn)的講課。

    周小川還有一個(gè)特點(diǎn)，就是英語很好，許多學(xué)術(shù)論文是在國外會(huì)議上用英文宣讀或發(fā)表在國外有關(guān)學(xué)術(shù)刊物上的。正因?yàn)槿绱耍芎芎玫貙W(xué)習(xí)國外的東西。而且，作為一個(gè)學(xué)者，在交流時(shí)，更能從專業(yè)的角度來進(jìn)行，收獲自然就多。

    以前的同事和下屬，幾乎有一個(gè)共同的看法，就是周小川非常具有親和力，溫文爾雅，很有風(fēng)度。聽下屬匯報(bào)時(shí)，他從不會(huì)不耐煩地打斷，而是靜靜地讓人把話說完。另外一個(gè)公認(rèn)的工作作風(fēng)是很愿意聽取不同意見。

    關(guān)于周小川的風(fēng)格及其對貨幣政策的影響，香港媒體已有評論。香港媒體援引一位權(quán)威人士的話說，貨幣政策與行長的個(gè)人風(fēng)格有密切關(guān)系。而周小川行長在業(yè)內(nèi)被認(rèn)為較具國際化觀念，因此他在尊重中國國情的基礎(chǔ)上，可能將更注重內(nèi)地金融業(yè)與國際慣例的接軌。該媒體又同時(shí)指出，行長的更替不會(huì)引致內(nèi)地貨幣和金融政策發(fā)生太大的變化，這些政策仍將保持一定的穩(wěn)定性和持續(xù)性，但在此基礎(chǔ)上，一定要考慮到行長個(gè)人的特點(diǎn)，方能對未來內(nèi)地貨幣金融政策的發(fā)展形成一個(gè)準(zhǔn)確的基本判斷。

    可以期待的是，有著商業(yè)銀行、中央銀行和證監(jiān)會(huì)多重經(jīng)歷，同時(shí)身為經(jīng)濟(jì)學(xué)家的周小川一定會(huì)把央行管理得井井有條，并靈活自如地駕馭中國的貨幣政策。中國經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)創(chuàng)造著奇跡。

    附：個(gè)人簡歷

    周小川，出生于1948年1月。1975年畢業(yè)于北京化工學(xué)院，1985年在清華大學(xué)獲得博士學(xué)位，主修經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)工程專業(yè)。

    主要經(jīng)歷：

     1979年～1985年，在經(jīng)濟(jì)體制改革的政策分析及許多經(jīng)濟(jì)課題研究方面做了大量工作；1986年～1987年任國務(wù)院體改方案領(lǐng)導(dǎo)小組成員，兼任中國經(jīng)濟(jì)體制改革研究所副所長；1986年～1989年任對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部部長助理；1986年～1991年間還任國家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)委員；1991年起任中國銀行常務(wù)董事；1991年～1995年任中國銀行副行長；1995年起任國家外匯管理局局長；1996年起任中國人民銀行副行長；1998年起任中國建設(shè)銀行行長；2000年2月起任中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席；2002年12月28日，任中國人民銀行行長。

    社會(huì)兼職：

    中國科技大學(xué)商學(xué)院名譽(yù)院長、兼職教授，中國人民銀行研究生部兼職教授、博士生導(dǎo)師，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院兼職教授。他還擔(dān)任中國金融學(xué)會(huì)副會(huì)長、中國國際金融學(xué)會(huì)副會(huì)長等多個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)體的多種職務(wù)。

    主要著作:

    吳敬璉周小川：《中國經(jīng)濟(jì)改革的整體設(shè)計(jì)》，中國展望出版社，1988年，北京；

    周小川：《周小川集》，黑龍江教育出版社，1989年，哈爾濱；

    周小川：《外貿(mào)體制改革的探討》，中國展望出版社，1990年，北京；

    周小川：《經(jīng)濟(jì)改革中的爭議性問題》(編譯)，中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社，1990年，北京；

    周小川楊之剛：《中國財(cái)稅體制的問題與出路》，天津人民出版社，1992年，天津；

    周小川謝平肖夢楊之剛：《人民幣走向可兌換》，經(jīng)濟(jì)管理出版社，1993年，北京；

    周小川馬建春：《走向開放型經(jīng)濟(jì)》，天津人民出版社，1993年，天津；

    周小川王林肖夢銀溫泉：《企業(yè)改革：模式選擇與配套設(shè)計(jì)》，中國經(jīng)濟(jì)出版社，1994年，北京；

    吳敬璉周小川榮敬本：《建設(shè)市場經(jīng)濟(jì)的總體構(gòu)想與方案設(shè)計(jì)》，中央編譯出版社，1996年，北京；

    周小川楊之剛：《邁向開放型經(jīng)濟(jì)的思維轉(zhuǎn)變》，上海遠(yuǎn)東出版社，1996年；

    周小川：《重建與再生——化解銀行不良資產(chǎn)的國際經(jīng)驗(yàn)》，中國金融出版社，1999年5月；

    吳敬璉、周小川等著：《公司治理結(jié)構(gòu)、債務(wù)重組和破產(chǎn)程序——重溫1994年京倫會(huì)議》，中央編譯出版社，1999年6月；

    周小川：《轉(zhuǎn)軌期間的經(jīng)濟(jì)分析與經(jīng)濟(jì)政策》，中國經(jīng)濟(jì)出版社，1999年6月。

    此外，還有論文上百篇，其中有的是以英文在國外發(fā)表的。(來源：《銀行家》雜志)

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中國人民銀行行長:周小川